單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于利益沖突管理的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.利益沖突等于利益沖突行為
B.利益沖突無處不在，并且利益沖突幾乎無法避免
C.利益沖突處理的原則是客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則
D.存在潛在的利益沖突情形，并經(jīng)評估認(rèn)為披露仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)視實(shí)際情況，對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)采取限制措施


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題合規(guī)管理制度建設(shè)的指導(dǎo)原則主要有哪些？（）

A.推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
B.構(gòu)建合規(guī)責(zé)任體系
C.落實(shí)合規(guī)管理職責(zé)
D.構(gòu)建合規(guī)管理保障機(jī)制

3.多項(xiàng)選擇題下列哪些情況下需修訂合規(guī)管理制度？（）

A.所依據(jù)的國家有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化
B.公司上位制度修訂
C.兩項(xiàng)以上制度對同一事項(xiàng)的規(guī)定相互抵觸
D.業(yè)務(wù)發(fā)展或工作管理實(shí)際情況發(fā)生變化

4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理制度的基本層級不包括下列哪項(xiàng)？（）

A.基本制度
B.管理辦法
C.操作規(guī)程
D.工作通知

5.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不是合規(guī)管理基本制度規(guī)定的內(nèi)容？（）

A.合規(guī)管理目標(biāo)
B.基本原則
C.具體流程性規(guī)定
D.機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)