A.發(fā)行人按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息、經(jīng)審閱后注冊生效
B.有助于發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度
C.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)
D.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.30
B.20
C.10
D.5
A.申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
A.內(nèi)部激勵(lì)制度
B.業(yè)務(wù)提成制度
C.人員聘任制度
D.績效考核制度
A.基金份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
D.公開募集基金可用于承銷證券
最新試題
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。