單項選擇題證券投資顧問變更崗位,不再從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的,所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起()個工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷證券投資顧問注冊登記。

A.30
B.20
C.10
D.5


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3.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金的會計核算工作由()負(fù)責(zé)。

A.基金份額登記機構(gòu)
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人

4.單項選擇題下列關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金投資范圍的說法中,正確的是()

A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
D.公開募集基金可用于承銷證券

5.單項選擇題首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括()

A.發(fā)行額度、面值與價格
B.發(fā)行人律師及審計機構(gòu)
C.發(fā)行方式、發(fā)行對象
D.承銷機構(gòu)

最新試題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項選擇題