A.可以不獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn),直接參與計(jì)劃的投資
B.應(yīng)當(dāng)與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益,可以承擔(dān)不同風(fēng)險
C.參與份額比例為20%
D.可以參與劣后級份額,承擔(dān)產(chǎn)品全部投資風(fēng)險
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A.資金單獨(dú)管理
B.單獨(dú)建賬
C.單獨(dú)核算
D.單募集賬戶
A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D.未定期對客戶進(jìn)行教育指導(dǎo)的
A.董事會;董事會
B.股東大會;股東大會
C.監(jiān)事會;監(jiān)事會
D.經(jīng)理辦公會;經(jīng)理辦公會
A.風(fēng)險管理公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資信評估制度,對客戶的資信情況進(jìn)行調(diào)查、審核和評估
B.風(fēng)險管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度,對不同類別的客戶和不同等級的服務(wù)、產(chǎn)品實(shí)行差異化的適當(dāng)性管理
C.將適當(dāng)?shù)姆?wù)和產(chǎn)品提供給適當(dāng)?shù)目蛻?,向客戶充分揭示業(yè)務(wù)和產(chǎn)品風(fēng)險
D.風(fēng)險管理公司在與其期貨公司投資者分類標(biāo)準(zhǔn)一致的情況下,也不可使用其母公司對同一投資者做出的投資者分類結(jié)果
A.自己買入或者賣出該證券
B.唆使他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易
C.泄露該信息,他人根據(jù)此消息買賣的
D.不經(jīng)意泄露該消息,但未交易的
A.壓力測試方案、測試結(jié)論
B.市場情況
C.風(fēng)險問題
D.相關(guān)應(yīng)對措施
A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金
B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于40萬元的個人
C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃
D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
A.為業(yè)務(wù)隔離要求,不得了解期貨公司業(yè)務(wù)財務(wù)情況
B.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
A.不得濫用權(quán)利
B.不得出于任何目的干預(yù)期貨公司日常經(jīng)營
C.不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)
D.不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
A.看漲期權(quán)的買方享有選擇購買標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利,所以看漲期權(quán)也稱為買權(quán)、認(rèn)購期權(quán)
B.看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的期權(quán)費(fèi)后,便擁有了在合約有效期內(nèi)或特定時間,按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方買入一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利,而且負(fù)有必須買進(jìn)的義務(wù)
C.看跌期權(quán)的買方享有選擇出售標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利,所以看跌期權(quán)也稱為賣權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)
D.看跌期權(quán)是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的期權(quán)費(fèi)后,便擁有了在合約有效期內(nèi)或特定時間,按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方出售一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利,但不負(fù)有必須出售的義務(wù)??吹跈?quán)買方預(yù)期標(biāo)的物市場價格下跌而買入賣權(quán),所以被稱為看跌期權(quán)
最新試題
就國內(nèi)持倉分析來說,按照規(guī)定,國內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉數(shù)量達(dá)到一定級別時,交易所會在每日收盤后將當(dāng)日交易量和持倉量排名前()位的會員持倉和成交予以公布。
評價交易模型性能優(yōu)劣的指標(biāo)不包括()。
發(fā)行100萬的本金保護(hù)型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,掛鉤標(biāo)的為上證50指數(shù),期末產(chǎn)品的平均收益率為max(0,指數(shù)漲跌幅),若發(fā)行時上證50指數(shù)點(diǎn)位為2500,產(chǎn)品參與率為0.52,則當(dāng)指數(shù)上漲100個點(diǎn)時,產(chǎn)品損益()。
多元線性回歸模型的基本假定有()。
線性相關(guān)關(guān)系是最常見也是最簡單的相關(guān)關(guān)系,通??梢酝ㄟ^()來衡量變量之間的線性相關(guān)程度。
某個資產(chǎn)組合下一日的在險價值(VaR)是200萬元,假設(shè)資產(chǎn)組合的收益率分布服從正態(tài)分布,以此估計(jì)該資產(chǎn)組合每周的VaR(5個交易日)是()萬元。
某基金經(jīng)理決定賣出股指期貨,買入國債期貨來調(diào)整資產(chǎn)配置,該交易策略的結(jié)果為()。
大宗商品金融衍生品的交易通常實(shí)行保證金制度,通過持有大宗商品期貨或者其他衍生品,既可以鎖定采購成本,也可以用少量資金建立既定規(guī)模的倉位,節(jié)約持倉期間的資金占用。()
收益率曲線變得更凸后,中間期限的利率相對向下移動,而長短期限的利率則相對向上移動。()
下列哪種債券用國債期貨套期保值的效果最差?()