A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
D.未定期對客戶進行教育指導的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.董事會;董事會
B.股東大會;股東大會
C.監(jiān)事會;監(jiān)事會
D.經(jīng)理辦公會;經(jīng)理辦公會
A.風險管理公司應(yīng)當建立客戶資信評估制度,對客戶的資信情況進行調(diào)查、審核和評估
B.風險管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的,應(yīng)當建立投資者適當性管理制度,對不同類別的客戶和不同等級的服務(wù)、產(chǎn)品實行差異化的適當性管理
C.將適當?shù)姆?wù)和產(chǎn)品提供給適當?shù)目蛻簦蚩蛻舫浞纸沂緲I(yè)務(wù)和產(chǎn)品風險
D.風險管理公司在與其期貨公司投資者分類標準一致的情況下,也不可使用其母公司對同一投資者做出的投資者分類結(jié)果
A.自己買入或者賣出該證券
B.唆使他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易
C.泄露該信息,他人根據(jù)此消息買賣的
D.不經(jīng)意泄露該消息,但未交易的
A.壓力測試方案、測試結(jié)論
B.市場情況
C.風險問題
D.相關(guān)應(yīng)對措施
A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金
B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于40萬元的個人
C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
A.為業(yè)務(wù)隔離要求,不得了解期貨公司業(yè)務(wù)財務(wù)情況
B.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話
A.不得濫用權(quán)利
B.不得出于任何目的干預(yù)期貨公司日常經(jīng)營
C.不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)
D.不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
A.看漲期權(quán)的買方享有選擇購買標的資產(chǎn)的權(quán)利,所以看漲期權(quán)也稱為買權(quán)、認購期權(quán)
B.看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的期權(quán)費后,便擁有了在合約有效期內(nèi)或特定時間,按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方買入一定數(shù)量標的物的權(quán)利,而且負有必須買進的義務(wù)
C.看跌期權(quán)的買方享有選擇出售標的資產(chǎn)的權(quán)利,所以看跌期權(quán)也稱為賣權(quán)、認沽期權(quán)
D.看跌期權(quán)是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的期權(quán)費后,便擁有了在合約有效期內(nèi)或特定時間,按執(zhí)行價格向期權(quán)賣方出售一定數(shù)量標的物的權(quán)利,但不負有必須出售的義務(wù)??吹跈?quán)買方預(yù)期標的物市場價格下跌而買入賣權(quán),所以被稱為看跌期權(quán)
A.匯率制度、經(jīng)濟增長速度與經(jīng)濟運行態(tài)勢
B.相對利率水平、國際收支、物價水平和通貨膨脹水平的差異
C.人們生活水平以及對現(xiàn)行政策的反應(yīng)程度
D.宏觀經(jīng)濟政策、中央銀行對市場的干預(yù)、心理預(yù)期與投機性交易、政治局勢、軍事沖突與突發(fā)事件
A.牛市套利是買入較遠月份合約的同時賣出近期月份合約的套利交易稱為牛市套利
B.當市場出現(xiàn)供給不足、需求旺盛的情形,導致較近月份的合約價格上漲幅度大于較遠期的上漲幅度
C.當市場出現(xiàn)供給不足、需求旺盛的情形,較近月份的合約價格下降幅度小于較遠期的下跌幅度
D.當市場出現(xiàn)供給不足、需求旺盛的情形,無論是正向市場還是反向市場,在這種情況下,買入較近月份合約的同時賣出遠期月份合約進行套利盈利的可能性比較大,套利者的損益等于兩個合約價格變化的差
最新試題
收益率曲線變得更凸后,中間期限的利率相對向下移動,而長短期限的利率則相對向上移動。()
多元線性回歸模型的基本假定有()。
按照銷售對象統(tǒng)計,“全社會消費品總額”指標是指()。
下列哪種債券用國債期貨套期保值的效果最差?()
評價交易模型性能優(yōu)劣的指標不包括()。
對我國境外投資企業(yè)而言,主要面臨風險有()。
變凸后收益率曲線的凸度會變大,如果用利率的相對變化來衡量,意味著中間期限的利率向上移動,而長短期限的利率向下移動。()
()使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場同期和同信用級別固定收益證券的利息收入。
期現(xiàn)互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是()。
大宗商品金融衍生品的交易通常實行保證金制度,通過持有大宗商品期貨或者其他衍生品,既可以鎖定采購成本,也可以用少量資金建立既定規(guī)模的倉位,節(jié)約持倉期間的資金占用。()