A.制定了完善的資金清算流程、業(yè)務(wù)流程
B.有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系
C.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
D.銷售網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量符合證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)的要求
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A.代表基金份額5%以上的持有人
B.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)
C.基金管理人
D.基金托管人
投資者張某有1000萬人民幣資金用以投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售人員小王向張某推薦了4只基金：基金一是公募貨幣基金；基金二是公募股票基金；基金三是私募股權(quán)基金；基金四是私募藝術(shù)品基金。投資者張某是該基金銷售機(jī)構(gòu)所認(rèn)定的合格投資者，風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5。
張某最終決定投資101萬元申購基金二，基金二是開放式基金，申購費(fèi)率1%，申購日基金份額凈值為1元，張某申購可得到的基金份額為（）A.100萬份
B.102.01萬份
C.101萬份
D.99.99萬份
投資者張某有1000萬人民幣資金用以投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售人員小王向張某推薦了4只基金：基金一是公募貨幣基金；基金二是公募股票基金；基金三是私募股權(quán)基金；基金四是私募藝術(shù)品基金。投資者張某是該基金銷售機(jī)構(gòu)所認(rèn)定的合格投資者，風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5。
張某準(zhǔn)備投資證券投資基金，上述基金中屬于證券投資基金的是（）A.基金一、基金二
B.基金一、基金二、基金四
C.基金一、基金二、基金三
D.基金一、基金二、基金三、基金四
投資者張某有1000萬人民幣資金用以投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售人員小王向張某推薦了4只基金：基金一是公募貨幣基金；基金二是公募股票基金；基金三是私募股權(quán)基金；基金四是私募藝術(shù)品基金。投資者張某是該基金銷售機(jī)構(gòu)所認(rèn)定的合格投資者，風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5。
上述基金中，可以向張某推薦的是（）A.基金一、基金二
B.基金二、基金四
C.基金三、基金四
D.基金一、基金二、基金三、基金四
A.重點(diǎn)監(jiān)控投資行為中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送等行為
B.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
C.按照基金公司戰(zhàn)略要求，開發(fā)合適產(chǎn)品提供給合適客戶
D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等指標(biāo)的執(zhí)行情況
最新試題
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。