單項(xiàng)選擇題

投資者張某有1000萬(wàn)人民幣資金用以投資,某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售人員小王向張某推薦了4只基金:基金一是公募貨幣基金;基金二是公募股票基金;基金三是私募股權(quán)基金;基金四是私募藝術(shù)品基金。投資者張某是該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所認(rèn)定的合格投資者,風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5。

上述基金中,可以向張某推薦的是()

A.基金一、基金二
B.基金二、基金四
C.基金三、基金四
D.基金一、基金二、基金三、基金四


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1.單項(xiàng)選擇題以下不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施的是()

A.重點(diǎn)監(jiān)控投資行為中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送等行為
B.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
C.按照基金公司戰(zhàn)略要求,開(kāi)發(fā)合適產(chǎn)品提供給合適客戶
D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等指標(biāo)的執(zhí)行情況

2.單項(xiàng)選擇題以下屬于基金臨時(shí)報(bào)告披露的內(nèi)容是()

A.由于第一大重倉(cāng)股發(fā)生重大事件停牌,XX混合型基金將該股票估值下調(diào)30%
B.XX債券型基金前五大債券持倉(cāng)明細(xì)
C.XX股票型基金前10大持有人名稱、持有份額
D.XX貨幣市場(chǎng)基金春節(jié)假期最后一日的7日年華收益率

3.單項(xiàng)選擇題在穿透核查最終投資者是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者時(shí),需要對(duì)()在穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資人數(shù)。

A.匯集多數(shù)投資者資金的合伙企業(yè)直接或間接投資于私募基金的
B.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
C.慈善基金等社會(huì)公益基金
D.社會(huì)保障基金,企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì),以下表述錯(cuò)誤的是()

A.投資人必須做到“買(mǎi)者自負(fù)”
B.基金管理人應(yīng)對(duì)產(chǎn)品承擔(dān)保證責(zé)任
C.資產(chǎn)管理活動(dòng)要求風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配
D.管理人必須堅(jiān)持“賣(mài)者有責(zé)”

最新試題

管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu),下列表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題