問(wèn)答題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)接到舉報(bào),稱(chēng)某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會(huì)遂派工作人員王某前往該上市公司進(jìn)行調(diào)查,王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書(shū),但上市公司以證監(jiān)會(huì)只派王某一人調(diào)查為由,拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會(huì)又加派工作人員劉某,與王某一起前往上市公司進(jìn)行調(diào)查,由于劉某在半個(gè)月前不慎將工作證遺失,同時(shí)怕單位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng),沒(méi)有向單位說(shuō)明工作證遺失一事,也未及補(bǔ)辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件,上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說(shuō)明此事,拿到單位的工作證明后,才同王某進(jìn)入上市公司,展開(kāi)對(duì)該上市公司證券違法行為的調(diào)查,但受到單位領(lǐng)導(dǎo)因?qū)z失工作證后隱瞞不報(bào)一事的嚴(yán)厲批評(píng)。 
在王某、劉某經(jīng)過(guò)調(diào)查后,查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定,但為了不影響其股票價(jià)格,向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不要對(duì)外公布該處罰決定,證監(jiān)會(huì)便沒(méi)有對(duì)外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事,并打聽(tīng)到劉某因工作證遺失未報(bào)受到單位批評(píng),知道劉某對(duì)上市公司存在不滿(mǎn)情緒,于是多次請(qǐng)王某、劉某吃飯,并通過(guò)利益誘惑試圖打聽(tīng)二人在調(diào)查過(guò)程中所知道的上市公司商業(yè)秘密,王某、劉某為貪圖便宜,再加上劉某本身對(duì)上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿(mǎn)情緒,便向A公司透露了上市公司的許多客戶(hù)信息。

上市公司如不服證監(jiān)會(huì)處罰決定,應(yīng)當(dāng)怎么辦?

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1.問(wèn)答題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)接到舉報(bào),稱(chēng)某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會(huì)遂派工作人員王某前往該上市公司進(jìn)行調(diào)查,王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書(shū),但上市公司以證監(jiān)會(huì)只派王某一人調(diào)查為由,拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會(huì)又加派工作人員劉某,與王某一起前往上市公司進(jìn)行調(diào)查,由于劉某在半個(gè)月前不慎將工作證遺失,同時(shí)怕單位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng),沒(méi)有向單位說(shuō)明工作證遺失一事,也未及補(bǔ)辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件,上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說(shuō)明此事,拿到單位的工作證明后,才同王某進(jìn)入上市公司,展開(kāi)對(duì)該上市公司證券違法行為的調(diào)查,但受到單位領(lǐng)導(dǎo)因?qū)z失工作證后隱瞞不報(bào)一事的嚴(yán)厲批評(píng)。 
在王某、劉某經(jīng)過(guò)調(diào)查后,查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定,但為了不影響其股票價(jià)格,向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不要對(duì)外公布該處罰決定,證監(jiān)會(huì)便沒(méi)有對(duì)外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事,并打聽(tīng)到劉某因工作證遺失未報(bào)受到單位批評(píng),知道劉某對(duì)上市公司存在不滿(mǎn)情緒,于是多次請(qǐng)王某、劉某吃飯,并通過(guò)利益誘惑試圖打聽(tīng)二人在調(diào)查過(guò)程中所知道的上市公司商業(yè)秘密,王某、劉某為貪圖便宜,再加上劉某本身對(duì)上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿(mǎn)情緒,便向A公司透露了上市公司的許多客戶(hù)信息。

上市公司能否拒絕接受調(diào)查?
4.問(wèn)答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來(lái)其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非常可觀(guān)。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開(kāi)除。2006年3月,在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒(méi)有問(wèn)題,便沒(méi)有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬(wàn)元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過(guò)去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說(shuō)明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。證券交易所不予公布市場(chǎng)行情表的做法是否適當(dāng)?
5.問(wèn)答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來(lái)其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非??捎^(guān)。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開(kāi)除。2006年3月,在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒(méi)有問(wèn)題,便沒(méi)有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬(wàn)元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過(guò)去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說(shuō)明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。證券交易所對(duì)某能源股票的緊急停牌措施,是否適當(dāng)?

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下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中,正確的有()①流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度②買(mǎi)賣(mài)價(jià)差越小,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高③成交量越大,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高④流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)持有債券到期的投資者不再重要

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于投資者保護(hù),下列說(shuō)法中正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在短期融資融券、中期票據(jù)等債務(wù)融資工具的存續(xù)期內(nèi),下列屬于持續(xù)披露信息要求的有()①每年4月30日前,披露上一年度的年度報(bào)告和審計(jì)報(bào)告②每年8月31日前,披露本年度上半年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表③每年4月30日和10月31日前,披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及現(xiàn)金流量表④第一季度信息披露時(shí)間可以早于上一年度信息披露時(shí)間

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易的,責(zé)令改正,給予警告,可以處()元以下的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有關(guān)信息披露義務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

企業(yè)可發(fā)行的債券有()①無(wú)擔(dān)保信用債券②資產(chǎn)抵押債券③第三方非連帶責(zé)任保證擔(dān)保債券④第三方連帶責(zé)任保證擔(dān)保債券

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權(quán),下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,負(fù)有信息披露義務(wù)的“發(fā)行人”包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券交易出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施。

題型:判斷題