問答題某市發(fā)起設(shè)立了三保證券股份有限公司,其經(jīng)營范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2006年10月,該證券公司聘請(qǐng)王某為公司總經(jīng)理(王某原為某律師事務(wù)所律師,因違紀(jì)于2004年5月被撤銷資格)。同時(shí)聘請(qǐng)本市外貿(mào)局干部劉某為證券公司監(jiān)事。2007年2月,趙某經(jīng)老同學(xué)王某介紹被該證券公司招聘為會(huì)計(jì)(趙某曾是另外一家證券公司的從業(yè)人員,1999年因從事違法行為被開除)。肖某原是某證券公司的董事長,2000年8月因違紀(jì)被公司解除職務(wù)。2007年4月經(jīng)劉某推薦,被三保證券股份有限公司聘為副總經(jīng)理。2007年6月,三保證券股份有限公司因財(cái)務(wù)問題被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)了上述問題,遂責(zé)令三保證券股份有限公司限期改正。在設(shè)立三保證券股份有限公司時(shí),注冊(cè)資本應(yīng)符合什么要求?

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1.問答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。證券交易所不予公布市場(chǎng)行情表的做法是否適當(dāng)?
2.問答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。證券交易所對(duì)某能源股票的緊急停牌措施,是否適當(dāng)?
3.問答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明。考慮到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)基金的管理和使用,證券交易所有何違法之處?
4.問答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。證券交易所招聘工作人員時(shí)有何不當(dāng)之處?
5.問答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。該證券交易所將財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員的做法是否合法?

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易,下列說法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五或持股增減變化達(dá)到法定比例時(shí)需要公告,公告中應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)信用評(píng)級(jí)的說法中,正確的有()①試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則,從具備中國境內(nèi)債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中依法競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選擇一家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)②試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)與選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)簽署信用評(píng)級(jí)協(xié)議,明確雙方權(quán)利和義務(wù),并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時(shí)披露選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)③試點(diǎn)地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債(5年、7年和10年期)的綜合性評(píng)級(jí)④首次評(píng)級(jí)進(jìn)行一次,此后跟蹤評(píng)級(jí)每半年開展一次

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于金融債券品種的有()①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級(jí)債券④保險(xiǎn)公司次級(jí)債券

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料,保存期限不得少于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責(zé)令改正,給予警告,可以處()元以下的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于信息披露的說法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定,下列說法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券交易出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施。

題型:判斷題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權(quán),下列說法中錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題