問(wèn)答題南方運(yùn)通有限公司（以下稱(chēng)南通公司）是五聯(lián)股份有限公司（以下稱(chēng)五聯(lián)公司）的控股股東，擁有五聯(lián)公司上市股票國(guó)有股3 000萬(wàn)股（占五聯(lián)公司總股本的60%）。2007年3月18日，南通公司與北苑集團(tuán)股份有限公司（以下稱(chēng)北苑集團(tuán)）、東江有限責(zé)任公司（以下稱(chēng)東江公司）、西原貨運(yùn)集團(tuán)股份有限公司（以下稱(chēng)西原集團(tuán)）協(xié)議設(shè)立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運(yùn)輸有限公司（以下稱(chēng)四方公司），在協(xié)議中約定，南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬(wàn)股（占五聯(lián)公司總股本的55%）合計(jì)股本總額8億元出資；北苑集團(tuán)、東江公司、西原集團(tuán)各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國(guó)有股出資，須取得有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)，各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設(shè)立注冊(cè)資本為12億元的四方公司，南通公司的出資在得到有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式，將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司，以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)，由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達(dá)到五聯(lián)公司總股本的55%，被認(rèn)為構(gòu)成了實(shí)質(zhì)上的上市公司收購(gòu)行為，而有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定，沒(méi)有得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司于是向證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約的豁免申請(qǐng)，沒(méi)有得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司的要約豁免申請(qǐng)為什么沒(méi)有得到證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)？

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1.問(wèn)答題南方運(yùn)通有限公司（以下稱(chēng)南通公司）是五聯(lián)股份有限公司（以下稱(chēng)五聯(lián)公司）的控股股東，擁有五聯(lián)公司上市股票國(guó)有股3 000萬(wàn)股（占五聯(lián)公司總股本的60%）。2007年3月18日，南通公司與北苑集團(tuán)股份有限公司（以下稱(chēng)北苑集團(tuán)）、東江有限責(zé)任公司（以下稱(chēng)東江公司）、西原貨運(yùn)集團(tuán)股份有限公司（以下稱(chēng)西原集團(tuán)）協(xié)議設(shè)立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運(yùn)輸有限公司（以下稱(chēng)四方公司），在協(xié)議中約定，南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬(wàn)股（占五聯(lián)公司總股本的55%）合計(jì)股本總額8億元出資；北苑集團(tuán)、東江公司、西原集團(tuán)各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國(guó)有股出資，須取得有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)，各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設(shè)立注冊(cè)資本為12億元的四方公司，南通公司的出資在得到有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式，將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司，以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)，由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達(dá)到五聯(lián)公司總股本的55%，被認(rèn)為構(gòu)成了實(shí)質(zhì)上的上市公司收購(gòu)行為，而有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定，沒(méi)有得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司于是向證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約的豁免申請(qǐng)，沒(méi)有得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司與南通公司的股份轉(zhuǎn)讓行為為什么不符合法律規(guī)定？
4.問(wèn)答題

深海股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深海公司）的股票于2005年8月在上海證券交易所上市。2006年4月15日，深海公司披露了季度報(bào)告；2006年4月26日，深海公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了年度報(bào)告，并進(jìn)行了公告；2006年9月4日，深海公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了中期報(bào)告。以上定期報(bào)告均沒(méi)有公司董事、高級(jí)管理人員簽署的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，也沒(méi)有公司監(jiān)事會(huì)的審核意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司補(bǔ)正。同年10月20日，公司更換了1名董事，并將更換董事的決定公布于公司網(wǎng)站。同時(shí)，公司總經(jīng)理王某因患重病昏厥于辦公室，經(jīng)醫(yī)院確診為癌癥晚期。為穩(wěn)定人心，公司決定暫由公司副總經(jīng)理劉某代行總經(jīng)理職責(zé)，并未將王某住院一事對(duì)外公布。有人舉報(bào)深海公司未依法履行信息披露義務(wù)，2006年11月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查。為了不引起太大的社會(huì)反應(yīng)，公司積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，盡量將此事控制在公司內(nèi)部人知情范圍內(nèi)。證監(jiān)會(huì)因公司能積極配合調(diào)查工作，也沒(méi)有要求公司對(duì)接受調(diào)查向外公布。

證監(jiān)會(huì)的做法是否妥當(dāng)？為什么？
5.問(wèn)答題

深海股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深海公司）的股票于2005年8月在上海證券交易所上市。2006年4月15日，深海公司披露了季度報(bào)告；2006年4月26日，深海公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了年度報(bào)告，并進(jìn)行了公告；2006年9月4日，深海公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了中期報(bào)告。以上定期報(bào)告均沒(méi)有公司董事、高級(jí)管理人員簽署的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，也沒(méi)有公司監(jiān)事會(huì)的審核意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司補(bǔ)正。同年10月20日，公司更換了1名董事，并將更換董事的決定公布于公司網(wǎng)站。同時(shí)，公司總經(jīng)理王某因患重病昏厥于辦公室，經(jīng)醫(yī)院確診為癌癥晚期。為穩(wěn)定人心，公司決定暫由公司副總經(jīng)理劉某代行總經(jīng)理職責(zé)，并未將王某住院一事對(duì)外公布。有人舉報(bào)深海公司未依法履行信息披露義務(wù)，2006年11月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查。為了不引起太大的社會(huì)反應(yīng)，公司積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，盡量將此事控制在公司內(nèi)部人知情范圍內(nèi)。證監(jiān)會(huì)因公司能積極配合調(diào)查工作，也沒(méi)有要求公司對(duì)接受調(diào)查向外公布。

深海公司是否違反了披露“重大事件”的義務(wù)？

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五或持股增減變化達(dá)到法定比例時(shí)需要公告，公告中應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于信息披露的說(shuō)法中正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于投資者保護(hù)，下列說(shuō)法中正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，負(fù)有信息披露義務(wù)的“發(fā)行人”包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于短線(xiàn)交易主體的說(shuō)法中正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法中，正確的有（）①在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券②在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券③外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家④外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券交易出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施。

題型：判斷題

新修訂《證券法》新增的專(zhuān)章包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說(shuō)法正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題