問答題南方運(yùn)通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團(tuán)股份有限公司(以下稱北苑集團(tuán))、東江有限責(zé)任公司(以下稱東江公司)、西原貨運(yùn)集團(tuán)股份有限公司(以下稱西原集團(tuán))協(xié)議設(shè)立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運(yùn)輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計(jì)股本總額8億元出資;北苑集團(tuán)、東江公司、西原集團(tuán)各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資,須取得有關(guān)部門的批準(zhǔn),各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設(shè)立注冊資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關(guān)部門批準(zhǔn)后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式,將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關(guān)部門的批準(zhǔn),由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達(dá)到五聯(lián)公司總股本的55%,被認(rèn)為構(gòu)成了實(shí)質(zhì)上的上市公司收購行為,而有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司于是向證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約的豁免申請,沒有得到中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司與南通公司的股份轉(zhuǎn)讓行為為什么不符合法律規(guī)定?

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3.問答題

深海股份有限公司(以下簡稱深海公司)的股票于2005年8月在上海證券交易所上市。2006年4月15日,深海公司披露了季度報(bào)告;2006年4月26日,深海公司向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了年度報(bào)告,并進(jìn)行了公告;2006年9月4日,深海公司向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了中期報(bào)告。以上定期報(bào)告均沒有公司董事、高級管理人員簽署的書面確認(rèn)意見,也沒有公司監(jiān)事會(huì)的審核意見,證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司補(bǔ)正。同年10月20日,公司更換了1名董事,并將更換董事的決定公布于公司網(wǎng)站。同時(shí),公司總經(jīng)理王某因患重病昏厥于辦公室,經(jīng)醫(yī)院確診為癌癥晚期。為穩(wěn)定人心,公司決定暫由公司副總經(jīng)理劉某代行總經(jīng)理職責(zé),并未將王某住院一事對外公布。有人舉報(bào)深海公司未依法履行信息披露義務(wù),2006年11月8日,中國證監(jiān)會(huì)對此進(jìn)行調(diào)查。為了不引起太大的社會(huì)反應(yīng),公司積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作,盡量將此事控制在公司內(nèi)部人知情范圍內(nèi)。證監(jiān)會(huì)因公司能積極配合調(diào)查工作,也沒有要求公司對接受調(diào)查向外公布。

證監(jiān)會(huì)的做法是否妥當(dāng)?為什么?
4.問答題

深海股份有限公司(以下簡稱深海公司)的股票于2005年8月在上海證券交易所上市。2006年4月15日,深海公司披露了季度報(bào)告;2006年4月26日,深海公司向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了年度報(bào)告,并進(jìn)行了公告;2006年9月4日,深海公司向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了中期報(bào)告。以上定期報(bào)告均沒有公司董事、高級管理人員簽署的書面確認(rèn)意見,也沒有公司監(jiān)事會(huì)的審核意見,證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司補(bǔ)正。同年10月20日,公司更換了1名董事,并將更換董事的決定公布于公司網(wǎng)站。同時(shí),公司總經(jīng)理王某因患重病昏厥于辦公室,經(jīng)醫(yī)院確診為癌癥晚期。為穩(wěn)定人心,公司決定暫由公司副總經(jīng)理劉某代行總經(jīng)理職責(zé),并未將王某住院一事對外公布。有人舉報(bào)深海公司未依法履行信息披露義務(wù),2006年11月8日,中國證監(jiān)會(huì)對此進(jìn)行調(diào)查。為了不引起太大的社會(huì)反應(yīng),公司積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作,盡量將此事控制在公司內(nèi)部人知情范圍內(nèi)。證監(jiān)會(huì)因公司能積極配合調(diào)查工作,也沒有要求公司對接受調(diào)查向外公布。

深海公司是否違反了披露“重大事件”的義務(wù)?

最新試題

下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)信用評級的說法中,正確的有()①試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則,從具備中國境內(nèi)債券市場評級資質(zhì)的信用評級機(jī)構(gòu)中依法競爭擇優(yōu)選擇一家信用評級機(jī)構(gòu)②試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)與選定的信用評級機(jī)構(gòu)簽署信用評級協(xié)議,明確雙方權(quán)利和義務(wù),并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時(shí)披露選定的信用評級機(jī)構(gòu)③試點(diǎn)地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債(5年、7年和10年期)的綜合性評級④首次評級進(jìn)行一次,此后跟蹤評級每半年開展一次

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法中,正確的有()①流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度②買賣價(jià)差越小,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高③成交量越大,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高④流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對持有債券到期的投資者不再重要

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責(zé)令改正,給予警告,可以處()元以下的罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

憑證式國債應(yīng)由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷,()和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易,下列說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有關(guān)建立健全多層次資本*市場體系的說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定,下列說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于金融債券品種的有()①政策性金融債券②商業(yè)銀行債券③證券公司債券和次級債券④保險(xiǎn)公司次級債券

題型:單項(xiàng)選擇題

可參與銀行間債券市場債券交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()①在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)②在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)③在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)④所有外國銀行在華分行

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于外國債券的說法中,正確的有()①在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券②在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券③外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個(gè)國家④外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個(gè)國家

題型:單項(xiàng)選擇題