問答題

天達(dá)股份有限公司在其股票上市交易期間,與金泰證券公司共同發(fā)布虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,虛增利潤,誘導(dǎo)投資者,同時(shí)借用他人賬戶買賣其股票,致使其股價(jià)在短期內(nèi)非正常上漲;金泰證券公司也提供虛假信息誘導(dǎo)其客戶購買天達(dá)股份有限公司的股票,并向許多客戶提供資金支持和自己持有的天達(dá)股份有限公司的股票。天達(dá)股份有限公司的董事張某明知公司的造假行為,于是在證監(jiān)會(huì)查處之前將自己持有的本公司股票賣出,獲利5萬元。后證監(jiān)會(huì)對(duì)以上違法行為依法查處。

天達(dá)股份有限公司董事張某的行為屬于什么行為?

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2.問答題

深海股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱深海公司)的股票于2005年8月在上海證券交易所上市。2006年4月15日,深海公司披露了季度報(bào)告;2006年4月26日,深海公司向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了年度報(bào)告,并進(jìn)行了公告;2006年9月4日,深海公司向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了中期報(bào)告。以上定期報(bào)告均沒有公司董事、高級(jí)管理人員簽署的書面確認(rèn)意見,也沒有公司監(jiān)事會(huì)的審核意見,證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司補(bǔ)正。同年10月20日,公司更換了1名董事,并將更換董事的決定公布于公司網(wǎng)站。同時(shí),公司總經(jīng)理王某因患重病昏厥于辦公室,經(jīng)醫(yī)院確診為癌癥晚期。為穩(wěn)定人心,公司決定暫由公司副總經(jīng)理劉某代行總經(jīng)理職責(zé),并未將王某住院一事對(duì)外公布。有人舉報(bào)深海公司未依法履行信息披露義務(wù),2006年11月8日,中國證監(jiān)會(huì)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查。為了不引起太大的社會(huì)反應(yīng),公司積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作,盡量將此事控制在公司內(nèi)部人知情范圍內(nèi)。證監(jiān)會(huì)因公司能積極配合調(diào)查工作,也沒有要求公司對(duì)接受調(diào)查向外公布。

證監(jiān)會(huì)的做法是否妥當(dāng)?為什么?
3.問答題

深海股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱深海公司)的股票于2005年8月在上海證券交易所上市。2006年4月15日,深海公司披露了季度報(bào)告;2006年4月26日,深海公司向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了年度報(bào)告,并進(jìn)行了公告;2006年9月4日,深海公司向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了中期報(bào)告。以上定期報(bào)告均沒有公司董事、高級(jí)管理人員簽署的書面確認(rèn)意見,也沒有公司監(jiān)事會(huì)的審核意見,證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司補(bǔ)正。同年10月20日,公司更換了1名董事,并將更換董事的決定公布于公司網(wǎng)站。同時(shí),公司總經(jīng)理王某因患重病昏厥于辦公室,經(jīng)醫(yī)院確診為癌癥晚期。為穩(wěn)定人心,公司決定暫由公司副總經(jīng)理劉某代行總經(jīng)理職責(zé),并未將王某住院一事對(duì)外公布。有人舉報(bào)深海公司未依法履行信息披露義務(wù),2006年11月8日,中國證監(jiān)會(huì)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查。為了不引起太大的社會(huì)反應(yīng),公司積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作,盡量將此事控制在公司內(nèi)部人知情范圍內(nèi)。證監(jiān)會(huì)因公司能積極配合調(diào)查工作,也沒有要求公司對(duì)接受調(diào)查向外公布。

深海公司是否違反了披露“重大事件”的義務(wù)?
5.問答題

深海股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱深海公司)的股票于2005年8月在上海證券交易所上市。2006年4月15日,深海公司披露了季度報(bào)告;2006年4月26日,深海公司向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了年度報(bào)告,并進(jìn)行了公告;2006年9月4日,深海公司向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了中期報(bào)告。以上定期報(bào)告均沒有公司董事、高級(jí)管理人員簽署的書面確認(rèn)意見,也沒有公司監(jiān)事會(huì)的審核意見,證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司補(bǔ)正。同年10月20日,公司更換了1名董事,并將更換董事的決定公布于公司網(wǎng)站。同時(shí),公司總經(jīng)理王某因患重病昏厥于辦公室,經(jīng)醫(yī)院確診為癌癥晚期。為穩(wěn)定人心,公司決定暫由公司副總經(jīng)理劉某代行總經(jīng)理職責(zé),并未將王某住院一事對(duì)外公布。有人舉報(bào)深海公司未依法履行信息披露義務(wù),2006年11月8日,中國證監(jiān)會(huì)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查。為了不引起太大的社會(huì)反應(yīng),公司積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作,盡量將此事控制在公司內(nèi)部人知情范圍內(nèi)。證監(jiān)會(huì)因公司能積極配合調(diào)查工作,也沒有要求公司對(duì)接受調(diào)查向外公布。

深海公司披露定期報(bào)告的行為是否符合法律規(guī)定?

最新試題

新修訂《證券法》新增的專章包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權(quán),下列說法中錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

憑證式國債應(yīng)由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷,()和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)2019年修訂的《證券法》,下列有關(guān)上市公司股東權(quán)利代為行使征集的相關(guān)制度安排,說法不正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券交易出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施。

題型:判斷題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有關(guān)建立健全多層次資本*市場(chǎng)體系的說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)需要考慮的因素有()①投資者接受程度②信用等級(jí)③計(jì)息方式④利息支付方式

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于信息披露的說法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下()可以作為征集人,公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì),并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于從業(yè)人員炒股的說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題