A.基金財產(chǎn)和基金管理人固有資產(chǎn)共同承擔
B.基金管理人固有財產(chǎn)承擔
C.基金財產(chǎn)本身承擔
D.基金托管人固有財產(chǎn)承擔
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A.1/2
B.100%
C.2/3
D.1/3
A.降職
B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
C.警告
D.停薪留職
A.獨立董事
B.內(nèi)部董事
C.執(zhí)行董事
D.董事長
A.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的
B.未采取公開勸誘方式向150人特定對象轉讓股票
C.未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準向特定對象轉讓股票,轉讓后,公司股東累計超過200人
D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
A.追究刑事責任
B.責令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
最新試題
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調(diào)查
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。