A.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的
B.未采取公開勸誘方式向150人特定對象轉(zhuǎn)讓股票
C.未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計超過200人
D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
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A.追究刑事責(zé)任
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
A.中國銀保監(jiān)會指定的商業(yè)銀行
B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行
C.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行
D.國內(nèi)所有商業(yè)銀行
A.向中國證券業(yè)協(xié)會申請登記備案
B.取得行政許可
C.向中國期貨業(yè)協(xié)會申請登記
D.向中國證監(jiān)會申請登記備案
A.由出文單位負責(zé)人簽字確認與原價一致
B.由主承銷商提供鑒定意見
C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致
D.由保薦機構(gòu)提供鑒證意見
A.全部
B.全部或部分
C.規(guī)定比例
D.部分
最新試題
基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。