A.1/2
B.100%
C.2/3
D.1/3
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A.降職
B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
C.警告
D.停薪留職
A.獨(dú)立董事
B.內(nèi)部董事
C.執(zhí)行董事
D.董事長(zhǎng)
A.采用廣告、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
B.未采取公開(kāi)勸誘方式向150人特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票
C.未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,轉(zhuǎn)讓后,公司股東累計(jì)超過(guò)200人
D.公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
A.追究刑事責(zé)任
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行
B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行
C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行
D.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。