多項(xiàng)選擇題任何單位或者個(gè)人有下列行為之一,操縱期貨交易價(jià)格的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款:()

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為
B.蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài),影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司不得向()提供融資、融券

A.在該證券公司從事證券交易不足半年的投資者
B.證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力強(qiáng)的投資者
C.證券公司股東
D.證券公司關(guān)聯(lián)人
E.交易結(jié)算資金已納入第三方存管的投資者

2.多項(xiàng)選擇題按《證券代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)操作規(guī)范(2008年11月修訂稿)》中的要求,新開(kāi)資金賬戶(hù)必須保存的的個(gè)人客戶(hù)的電子影像資料包括()

A.客戶(hù)的正面頭像
B.客戶(hù)的身份證明文件及證券賬戶(hù)卡
C.投資者開(kāi)戶(hù)文件中的“風(fēng)險(xiǎn)揭示函”、“買(mǎi)者自負(fù)承諾函”和“開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”
D.經(jīng)客戶(hù)簽字的開(kāi)戶(hù)電腦回單
E.“客戶(hù)業(yè)務(wù)受理申請(qǐng)表”
F.“客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)”

3.多項(xiàng)選擇題以下選擇中哪些是零售業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)()

A.網(wǎng)站最新公告
B.網(wǎng)站信息的發(fā)布
C.金融產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)
D.客戶(hù)服務(wù)中心的運(yùn)營(yíng)和管理
E.大客戶(hù)vip通道

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人制度相關(guān)規(guī)定,成為證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件必須包括以下哪些內(nèi)容()

A.通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試,并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者進(jìn)入期已屆滿(mǎn)
C.最近2年未受過(guò)刑事處罰
D.未在其他證券公司執(zhí)業(yè)

6.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)前參加公司統(tǒng)一組織的培訓(xùn),關(guān)于執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)時(shí)間一共有60小時(shí)
B.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間為10小時(shí)
C.證券經(jīng)紀(jì)人在完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并與公司簽訂《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)
D.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)內(nèi)容包括證券經(jīng)紀(jì)人制度介紹、渠道銷(xiāo)售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等

7.單項(xiàng)選擇題證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的老鼠倉(cāng)行為可能構(gòu)成下列哪項(xiàng)犯罪()

A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B.違規(guī)披露、不披露信息罪
C.操縱證券市場(chǎng)罪
D.洗錢(qián)罪

8.單項(xiàng)選擇題甲租賃公司向乙財(cái)務(wù)公司借款20萬(wàn)元,乙要求甲提供擔(dān)保,甲便將出租給丙公司使用的一臺(tái)吊車(chē)出質(zhì)給乙公司。甲公司隨即通知了丙公司,后甲公司因經(jīng)營(yíng)困難又將該吊車(chē)出賣(mài)給丁公司,并通知丙公司將該吊車(chē)交付給丁公司。對(duì)于甲公司的出質(zhì)和出賣(mài)行為,下列表述正確的是()

A.甲公司的出質(zhì)行為不發(fā)生效力,因?yàn)榧坠疚磳?shí)際將該吊車(chē)交付給乙公司
B.甲公司的出質(zhì)行為已發(fā)生效力,因?yàn)榧坠疽淹ㄖ吮?br /> C.甲公司的出賣(mài)行為有效,因?yàn)榧坠緦?duì)該吊車(chē)仍享有所有權(quán)
D.甲公司的出賣(mài)行為效力未定,因?yàn)橐夜緦?duì)該吊車(chē)享有質(zhì)權(quán)

9.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的法律關(guān)系是()

A.勞動(dòng)合同關(guān)系
B.委托代理關(guān)系
C.承攬合同關(guān)系
D.居間合同關(guān)系

10.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)()

A.客戶(hù)開(kāi)發(fā)
B.客戶(hù)服務(wù)
C.產(chǎn)品銷(xiāo)售
D.替客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)

最新試題

證券公司合規(guī)部門(mén)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題

證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀(guān)性和重要性。

題型:判斷題

證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展()次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。

題型:判斷題

證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。

題型:判斷題