判斷題證券公司接受質押的標的股權必須為依法可以實現(xiàn)質押權利的股權,但已經(jīng)被質押且尚未解除質押的股權不在限制中。
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最新試題
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內控評價關系的各種說法中,正確的有()
題型:多項選擇題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。
題型:填空題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有()
題型:多項選擇題
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()
題型:單項選擇題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項。
題型:判斷題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內容。
題型:判斷題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題