A.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測(cè)試合格后，通過所服務(wù)的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
C.證券經(jīng)紀(jì)人在與證券公司簽訂委托合同前，應(yīng)當(dāng)按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D.證券經(jīng)紀(jì)人通過證券從業(yè)人員資格考試就可以簽訂合同上崗執(zhí)業(yè)
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A.在公司官方網(wǎng)站、微信、微博中設(shè)臵防非宣傳欄目或?qū)ｎ}，并持續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容
B.在公司客戶應(yīng)用終端上提示非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)
C.利用營(yíng)業(yè)場(chǎng)所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動(dòng)播放防非宣傳標(biāo)語，張貼典型案例、宣傳畫等
D.采取進(jìn)社區(qū)、上媒體等方式，擴(kuò)大宣傳教育覆蓋面，提升宣傳教育效果
A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金
B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳
C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)
D.向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金
A.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限
B.證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間
C.證券經(jīng)紀(jì)人的基本的行為規(guī)范
D.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.勤勉盡責(zé)
C.公司利益優(yōu)先
D.客戶利益優(yōu)先
A.員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取等事宜
B.違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾
D.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
A.證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
B.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
D.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
A.違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的
B.擅自對(duì)客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的
C.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
D.參與操縱證券交易價(jià)格的
A.證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)
B.代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
C.執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況
D.違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息
A.客戶能夠通過現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息
B.證券公司協(xié)助證券協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕
C.專人定期通過面談、電話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄
D.通過監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理
A.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
D.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
最新試題
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。