A.行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章
B.國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章
C.國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī)
D.部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)
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A.根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄
B.買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶
C.證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致
D.假借客戶的名義買賣證券
A.五日
B.十日
C.十五日
D.一個月
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十
A.因?qū)Ψ竭`約不能實現(xiàn)合同目的
B.對方當事人出現(xiàn)違約行為
C.對方當事人履約時質(zhì)量不合格
D.對方當事人經(jīng)營困難，瀕臨破產(chǎn)
A.必須書面申請
B.必須口頭申請
C.可以口頭申請，也可以書面申請
D.以上皆不對
A.30；一年
B.50；半年
C.100；三年
D.60；兩年
A.由營業(yè)部負責代銷產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理
C.代銷產(chǎn)品風險與客戶風險承受能力匹配由業(yè)務人員掌握
D.代銷產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益
A.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私
B.在客戶允許的情況下，代為操作客戶賬戶
C.在客戶請求下，代為盯盤指示交易
D.節(jié)假日進行客戶走訪，了解客戶實際情況
A.進行風險提示，客戶經(jīng)風險提示后仍堅持購買的，則同意客戶購買
B.直接讓客戶購買
C.告知客戶不能購買
D.營業(yè)部先進行風險提示，客戶經(jīng)風險提示后仍堅持購買的，則應要求客戶書面進行確認并記錄保存
A.3
B.5
C.2
D.10
最新試題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。