A.相應的管理體制
B.合規(guī)內(nèi)控制度
C.合規(guī)問責機制
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A.5%
B.15%
C.20%
D.10%
A.可以
B.不得
C.經(jīng)審批可以
A.季度
B.半年
C.一年
D.兩年
A.3,10
B.3,5
C.2,10
D.2,5
A.屬地管理化
B.集中統(tǒng)一
C.系統(tǒng)化
D.個性化
A.書面
B.電子
C.書面或者電子
D.口頭
A.委托攬戶
B.開戶送禮
C.操縱市場
D.客戶回訪
A.1
B.2
C.3
D.5
A.電子
B.網(wǎng)上
C.書面
D.口頭
A.半年
B.一年
C.兩年
D.三年
最新試題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應當以合規(guī)風險為導向。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()