證券公司成立的證券業(yè)務子公司，如證券資產管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。

判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經營。

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。

公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。