判斷題證券從業(yè)人員可以向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
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按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
題型:多項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
題型:多項選擇題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
題型:判斷題
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中,正確的有()
題型:多項選擇題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
題型:判斷題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
題型:判斷題