判斷題證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的,可以適當(dāng)向其推介產(chǎn)品。

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按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估

題型:判斷題

公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展()次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:填空題

證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。

題型:判斷題

關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題

下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題