判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)同一標(biāo)的證券質(zhì)押率進(jìn)行差異化管理。以有限售條件證券作為標(biāo)的證券的，原則上質(zhì)押率應(yīng)當(dāng)?shù)陀谕葪l件下無(wú)限售條件證券的質(zhì)押率。

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2.多項(xiàng)選擇題在對(duì)融入方進(jìn)行持續(xù)性管理時(shí)，證券公司可以采取的回訪方式有（）

A.實(shí)地調(diào)研
B.現(xiàn)場(chǎng)訪談
C.電話訪談
D.郵件訪談
E.委托調(diào)研

3.多項(xiàng)選擇題違背《證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》關(guān)于“合法原則”規(guī)定的行為是（）

A.誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展業(yè)務(wù)
B.利益輸送和商業(yè)賄賂
C.內(nèi)幕交易
D.操縱市場(chǎng)
E.投資法律法規(guī)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)

5.多項(xiàng)選擇題當(dāng)標(biāo)的證券出現(xiàn)（），證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過(guò)50%
B.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無(wú)法確定能否扭虧
C.標(biāo)的證券近期漲幅較高
D.標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)
E.標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司及其高管、實(shí)際控制人正在被有關(guān)部門立案調(diào)查

最新試題

一般而言，發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。

題型：判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說(shuō)法不正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

意向書的目的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在出售過(guò)程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過(guò)程進(jìn)行全程錄像。

題型：判斷題

在并購(gòu)交易中，債務(wù)融資來(lái)源通常包括：（）

題型：多項(xiàng)選擇題