判斷題以集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)作為融出方的，應(yīng)當(dāng)與證券公司作為融出方合并計(jì)算單一標(biāo)的證券占總股本的比例。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題在對(duì)融入方進(jìn)行持續(xù)性管理時(shí)，證券公司可以采取的回訪方式有（）

A.實(shí)地調(diào)研
B.現(xiàn)場(chǎng)訪談
C.電話(huà)訪談
D.郵件訪談
E.委托調(diào)研

2.多項(xiàng)選擇題違背《證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》關(guān)于“合法原則”規(guī)定的行為是（）

A.誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻?hù)開(kāi)展業(yè)務(wù)
B.利益輸送和商業(yè)賄賂
C.內(nèi)幕交易
D.操縱市場(chǎng)
E.投資法律法規(guī)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)

3.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定制定違約處置方案，包括處置標(biāo)的證券的（）

A.種類(lèi)
B.方式
C.數(shù)量
D.時(shí)間

4.多項(xiàng)選擇題當(dāng)標(biāo)的證券出現(xiàn)（），證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過(guò)50%
B.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無(wú)法確定能否扭虧
C.標(biāo)的證券近期漲幅較高
D.標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)
E.標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司及其高管、實(shí)際控制人正在被有關(guān)部門(mén)立案調(diào)查

10.多項(xiàng)選擇題按照《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》的規(guī)定，基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所依據(jù)的因素包括（）

A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
B.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
C.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生
D.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

最新試題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型：判斷題

如果賣(mài)方（或其投資銀行）接觸100位潛在買(mǎi)家，收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理，以下說(shuō)法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋?zhuān)鲜泄究梢裕海ǎ?/p>

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

投資意向書(shū)和/或條款書(shū)中的條款是具有法律約束力的。

題型：判斷題

發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。

題型：判斷題

并購(gòu)交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過(guò)程進(jìn)行全程錄像。

題型：判斷題

證券市場(chǎng)禁入包括以下（）方面。

題型：多項(xiàng)選擇題