多項選擇題在對融入方進行持續(xù)性管理時，證券公司可以采取的回訪方式有（）

A.實地調(diào)研
B.現(xiàn)場訪談
C.電話訪談
D.郵件訪談
E.委托調(diào)研


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1.多項選擇題違背《證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引（試行）》關(guān)于“合法原則”規(guī)定的行為是（）

A.誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展業(yè)務(wù)
B.利益輸送和商業(yè)賄賂
C.內(nèi)幕交易
D.操縱市場
E.投資法律法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)

3.多項選擇題當(dāng)標(biāo)的證券出現(xiàn)（），證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評估質(zhì)押該標(biāo)的證券的風(fēng)險。

A.單一標(biāo)的證券已質(zhì)押數(shù)量占總股本超過50%
B.標(biāo)的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
C.標(biāo)的證券近期漲幅較高
D.標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司存在退市風(fēng)險
E.標(biāo)的證券對應(yīng)的上市公司及其高管、實際控制人正在被有關(guān)部門立案調(diào)查

9.多項選擇題按照《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的規(guī)定，基金產(chǎn)品風(fēng)險評價所依據(jù)的因素包括（）

A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
C.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
D.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度