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單項選擇題采用風險矩陣進行風險分析，相較于期望損失的優(yōu)勢不包括（）

A.對風險發(fā)生概率與風險暴露有更詳盡的描述
B.對風險分析的可視性更強
C.對風險發(fā)生概率大但風險暴露小與風險發(fā)生概率小但是風險暴露較大這兩類進行區(qū)別
D.對風險數(shù)據(jù)通過二維矩陣進行測評，更加精確

1.單項選擇題下列風險事項中，哪一項為可接受風險正確的定義（）

A.進行風險處置的成本高于風險造成的損失
B.風險無法完全規(guī)避
C.期望損失非常小
D.風險發(fā)生概率非常小

2.判斷題證券經(jīng)紀人在與客戶交往中應熱情誠懇、穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業(yè)形象。

3.判斷題在我國，證券經(jīng)紀人可以通過私人網(wǎng)絡郵件形式從事客戶招攬和客戶服務等活動。

4.判斷題根據(jù)《證券經(jīng)紀人委托合同必備條款》，證券經(jīng)紀人應承諾提供給證券公司的信息和資料真實、準確、完整。

5.判斷題在我國，證券經(jīng)紀人可以以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂合同、協(xié)議。

6.判斷題證券經(jīng)紀人應當按照規(guī)定嚴格保守其在執(zhí)業(yè)過程中獲悉的客戶及所服務證券公司的商業(yè)秘密。

7.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人委托合同必備條款》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人的權利至少應包括（）

A.向證券公司提出意見和建議
B.按照合同約定獲取報酬
C.拒絕執(zhí)行證券公司違法違規(guī)或者違反合同的管理制度
D.了解報酬的計算依據(jù)、計算方法和計算結(jié)果

8.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券公司可向證券經(jīng)紀人統(tǒng)一提供（）

A.與證券投資有關的信息
B.證券公司自行制作的研究報告
C.來源于其他機構(gòu)的研究報告
D.證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息

9.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）的情形時，應及時向所服務證券公司報告并采取措施予以避免。

A.相關方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
B.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
C.相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突

10.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當（）

A.遵守自律規(guī)則以及職業(yè)道德
B.遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)章
C.自覺維護證券行業(yè)及所服務證券公司的聲譽，保護客戶合法權益
D.遵守所服務證券公司的相關管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)