您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.向證券公司提出意見和建議
B.按照合同約定獲取報酬
C.拒絕執(zhí)行證券公司違法違規(guī)或者違反合同的管理制度
D.了解報酬的計算依據(jù)、計算方法和計算結(jié)果
A.與證券投資有關(guān)的信息
B.證券公司自行制作的研究報告
C.來源于其他機構(gòu)的研究報告
D.證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
A.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
B.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
C.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突
A.遵守自律規(guī)則以及職業(yè)道德
B.遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)章
C.自覺維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽，保護(hù)客戶合法權(quán)益
D.遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)
A.客戶回訪
B.檔案管理
C.客戶投訴和糾紛處理
D.信息查詢
A.把客戶拉到非法場所開戶
B.引導(dǎo)客戶到所服務(wù)的證券公司的證券營業(yè)場所辦理開戶業(yè)務(wù)
C.直接替客戶辦理開戶業(yè)務(wù)
D.引導(dǎo)客戶到其他證券公司辦理開戶業(yè)務(wù)
最新試題
如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少？（）
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）
證券市場禁入包括以下（）方面。
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機會達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時（即第0年）向賣方提供的最高補償是多少？（）
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項法律意見書。
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。