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判斷題在我國，證券經(jīng)紀人可以以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂合同、協(xié)議。

1.判斷題證券經(jīng)紀人應當按照規(guī)定嚴格保守其在執(zhí)業(yè)過程中獲悉的客戶及所服務證券公司的商業(yè)秘密。

2.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人委托合同必備條款》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人的權利至少應包括（）

A.向證券公司提出意見和建議
B.按照合同約定獲取報酬
C.拒絕執(zhí)行證券公司違法違規(guī)或者違反合同的管理制度
D.了解報酬的計算依據(jù)、計算方法和計算結果

3.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券公司可向證券經(jīng)紀人統(tǒng)一提供（）

A.與證券投資有關的信息
B.證券公司自行制作的研究報告
C.來源于其他機構的研究報告
D.證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息

4.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）的情形時，應及時向所服務證券公司報告并采取措施予以避免。

A.相關方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
B.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
C.相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突

5.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當（）

A.遵守自律規(guī)則以及職業(yè)道德
B.遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)章
C.自覺維護證券行業(yè)及所服務證券公司的聲譽，保護客戶合法權益
D.遵守所服務證券公司的相關管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)

6.單項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券公司應當做好（）工作，了解證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況和執(zhí)業(yè)合規(guī)性，并進行完整記錄。

A.客戶回訪
B.檔案管理
C.客戶投訴和糾紛處理
D.信息查詢

7.單項選擇題按照《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，當客戶辦理開戶業(yè)務時，證券經(jīng)紀人應當（）

A.把客戶拉到非法場所開戶
B.引導客戶到所服務的證券公司的證券營業(yè)場所辦理開戶業(yè)務
C.直接替客戶辦理開戶業(yè)務
D.引導客戶到其他證券公司辦理開戶業(yè)務

8.單項選擇題關于或有風險的特征，下列哪些說法是錯誤的（）

A.現(xiàn)金流時期不確定
B.未來風險不確定
C.完全可預期的未來風險
D.需要選擇衍生品來對沖

9.單項選擇題在現(xiàn)金流圖形中，已知的資金流入應該用以下哪個圖形描繪（）

A.向上的直箭頭
B.向上的彎箭頭
C.向下的直箭頭
D.向下的彎箭頭

10.判斷題要決定采取什么風險管理政策，第一步應該考慮政府觀點。