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單項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)做好（）工作，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況和執(zhí)業(yè)合規(guī)性，并進(jìn)行完整記錄。

A.客戶回訪
B.檔案管理
C.客戶投訴和糾紛處理
D.信息查詢(xún)

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1.單項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，當(dāng)客戶辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)（）

A.把客戶拉到非法場(chǎng)所開(kāi)戶
B.引導(dǎo)客戶到所服務(wù)的證券公司的證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)
C.直接替客戶辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)
D.引導(dǎo)客戶到其他證券公司辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)

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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于或有風(fēng)險(xiǎn)的特征，下列哪些說(shuō)法是錯(cuò)誤的（）

A.現(xiàn)金流時(shí)期不確定
B.未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)不確定
C.完全可預(yù)期的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)
D.需要選擇衍生品來(lái)對(duì)沖

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3.單項(xiàng)選擇題在現(xiàn)金流圖形中，已知的資金流入應(yīng)該用以下哪個(gè)圖形描繪（）

A.向上的直箭頭
B.向上的彎箭頭
C.向下的直箭頭
D.向下的彎箭頭

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4.判斷題要決定采取什么風(fēng)險(xiǎn)管理政策，第一步應(yīng)該考慮政府觀點(diǎn)。

參考答案：錯(cuò)

5.單項(xiàng)選擇題交易風(fēng)險(xiǎn)是指與（）相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)暴露。

A.短期現(xiàn)金流
B.長(zhǎng)期現(xiàn)金流
C.短期現(xiàn)金流和長(zhǎng)期現(xiàn)金流
D.現(xiàn)金流

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