問答題

甲公司為乙上市公司實際控制人,擬通過收購丙上市公司(以下簡稱“丙公司”)的股份,達到控制丙公司的目的。在董事會討論收購方案時,一些董事分別提出以下觀點:
(1)以下屬的兩個子公司作為收購人,通過證券交易所的證券交易收購丙公司的股份。兩個子公司持有丙公司的股份合計達到5%之日起3日內,即向中國證監(jiān)會提交書面報告,但對被收購公司暫時保密。
(2)兩個子公司持有丙公司的股份合并計算。合計達到5%時,并且每增加5%時,均應暫停交易。
(3)收購丙公司已發(fā)行的股份合計達到30%時,如果資金允許繼續(xù)進行收購,即向丙公司所有股東發(fā)出收購60%股份的要約。如果資金短缺,則面向特定股東協議收購。
(4)收購要約約定的收購期限初步定為20日,根據收購情況再作調整。
(5)如果預受要約股份的數量超過預定的60%時,則以抽簽的方式確定收購預受要約的股份。
(6)如果由于資金不足,導致無法繼續(xù)收購,則向中國證監(jiān)會提出豁免申請。
(7)在收購行為完成9個月后,可以考慮將所持丙公司的股份部分轉讓給丁公司。丁公司非與甲公司受同一實際控制人控制。

分析上述觀點是否符合法律規(guī)定?并分別說明理由。

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1.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開發(fā)行可轉換公司債券,星辰公司報送的發(fā)行申請中,有關情況如下:
(1)公司經審計的財務會計資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊資本5億元,資產總額16億元,其中負債4億元;此前公司曾發(fā)行過5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬張,每張面值200元,募集資金中的1000萬元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴建一條生產線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經資信評估機構評估,公司本次發(fā)行的債券信用等級為AAA級。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準發(fā)行之日起第12個月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結束后3個月內,公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時可以預先購人并留存公司債券1000萬元,其余部分向公眾發(fā)行。
國有獨資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會認為A公司已經觸發(fā)要約收購義務,應當先經過批準方能實施。
要求:根據上述內容,結合法律規(guī)定,分別回答下列問題:

證監(jiān)會認為A公司已經觸發(fā)要約收購義務,應當先經過批準方能實施的觀點是否正確?
2.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開發(fā)行可轉換公司債券,星辰公司報送的發(fā)行申請中,有關情況如下:
(1)公司經審計的財務會計資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊資本5億元,資產總額16億元,其中負債4億元;此前公司曾發(fā)行過5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬張,每張面值200元,募集資金中的1000萬元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴建一條生產線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經資信評估機構評估,公司本次發(fā)行的債券信用等級為AAA級。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準發(fā)行之日起第12個月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結束后3個月內,公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時可以預先購人并留存公司債券1000萬元,其余部分向公眾發(fā)行。
國有獨資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會認為A公司已經觸發(fā)要約收購義務,應當先經過批準方能實施。
要求:根據上述內容,結合法律規(guī)定,分別回答下列問題:

星辰公司的公司債券發(fā)行時間以及與甲證券公司的包銷協議是否符合規(guī)定?并說明理由。
3.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開發(fā)行可轉換公司債券,星辰公司報送的發(fā)行申請中,有關情況如下:
(1)公司經審計的財務會計資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊資本5億元,資產總額16億元,其中負債4億元;此前公司曾發(fā)行過5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬張,每張面值200元,募集資金中的1000萬元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴建一條生產線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經資信評估機構評估,公司本次發(fā)行的債券信用等級為AAA級。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準發(fā)行之日起第12個月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結束后3個月內,公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時可以預先購人并留存公司債券1000萬元,其余部分向公眾發(fā)行。
國有獨資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會認為A公司已經觸發(fā)要約收購義務,應當先經過批準方能實施。
要求:根據上述內容,結合法律規(guī)定,分別回答下列問題:

星辰公司發(fā)行公司債券募集資金用途是否符合有關規(guī)定?并分別說明理由。
4.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開發(fā)行可轉換公司債券,星辰公司報送的發(fā)行申請中,有關情況如下:
(1)公司經審計的財務會計資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊資本5億元,資產總額16億元,其中負債4億元;此前公司曾發(fā)行過5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬張,每張面值200元,募集資金中的1000萬元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴建一條生產線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經資信評估機構評估,公司本次發(fā)行的債券信用等級為AAA級。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準發(fā)行之日起第12個月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結束后3個月內,公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時可以預先購人并留存公司債券1000萬元,其余部分向公眾發(fā)行。
國有獨資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會認為A公司已經觸發(fā)要約收購義務,應當先經過批準方能實施。
要求:根據上述內容,結合法律規(guī)定,分別回答下列問題:

星辰公司本次發(fā)行公司債券的評級和可分配利潤是否符合向公眾投資者公開發(fā)行的要求?并說明理由。
5.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開發(fā)行可轉換公司債券,星辰公司報送的發(fā)行申請中,有關情況如下:
(1)公司經審計的財務會計資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊資本5億元,資產總額16億元,其中負債4億元;此前公司曾發(fā)行過5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬張,每張面值200元,募集資金中的1000萬元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴建一條生產線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經資信評估機構評估,公司本次發(fā)行的債券信用等級為AAA級。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準發(fā)行之日起第12個月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結束后3個月內,公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時可以預先購人并留存公司債券1000萬元,其余部分向公眾發(fā)行。
國有獨資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會認為A公司已經觸發(fā)要約收購義務,應當先經過批準方能實施。
要求:根據上述內容,結合法律規(guī)定,分別回答下列問題:

星辰公司的可分配利潤是否符合《證券法》中公開發(fā)行公司債券的條件?并說明理由。

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根據證券法律制度的規(guī)定,上市公司出現以下()情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市。

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