問(wèn)答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中,有關(guān)情況如下:
(1)公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊(cè)資本5億元,資產(chǎn)總額16億元,其中負(fù)債4億元;此前公司曾發(fā)行過(guò)5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒(méi)有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬(wàn)張,每張面值200元,募集資金中的1000萬(wàn)元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估,公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購(gòu)人并留存公司債券1000萬(wàn)元,其余部分向公眾發(fā)行。
國(guó)有獨(dú)資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購(gòu)人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,結(jié)合法律規(guī)定,分別回答下列問(wèn)題:

星辰公司發(fā)行公司債券募集資金用途是否符合有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

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1.問(wèn)答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中,有關(guān)情況如下:
(1)公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊(cè)資本5億元,資產(chǎn)總額16億元,其中負(fù)債4億元;此前公司曾發(fā)行過(guò)5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒(méi)有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬(wàn)張,每張面值200元,募集資金中的1000萬(wàn)元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估,公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購(gòu)人并留存公司債券1000萬(wàn)元,其余部分向公眾發(fā)行。
國(guó)有獨(dú)資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購(gòu)人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,結(jié)合法律規(guī)定,分別回答下列問(wèn)題:

星辰公司本次發(fā)行公司債券的評(píng)級(jí)和可分配利潤(rùn)是否符合向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的要求?并說(shuō)明理由。
2.問(wèn)答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中,有關(guān)情況如下:
(1)公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊(cè)資本5億元,資產(chǎn)總額16億元,其中負(fù)債4億元;此前公司曾發(fā)行過(guò)5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒(méi)有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬(wàn)張,每張面值200元,募集資金中的1000萬(wàn)元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估,公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購(gòu)人并留存公司債券1000萬(wàn)元,其余部分向公眾發(fā)行。
國(guó)有獨(dú)資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購(gòu)人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,結(jié)合法律規(guī)定,分別回答下列問(wèn)題:

星辰公司的可分配利潤(rùn)是否符合《證券法》中公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件?并說(shuō)明理由。
3.問(wèn)答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中,有關(guān)情況如下:
(1)公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊(cè)資本5億元,資產(chǎn)總額16億元,其中負(fù)債4億元;此前公司曾發(fā)行過(guò)5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒(méi)有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬(wàn)張,每張面值200元,募集資金中的1000萬(wàn)元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估,公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購(gòu)人并留存公司債券1000萬(wàn)元,其余部分向公眾發(fā)行。
國(guó)有獨(dú)資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購(gòu)人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,結(jié)合法律規(guī)定,分別回答下列問(wèn)題:

星辰公司發(fā)行債券的數(shù)額和面值是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。
4.問(wèn)答題

大海股份有限公司于2010年6月在上海證券交易所上市,截至2015年12月31日,股本總額8億元,凈資產(chǎn)6億元。2016年3月5日,公司董事會(huì)對(duì)以下幾種融資方案進(jìn)行討論:
(1)公開(kāi)發(fā)行公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下:公開(kāi)發(fā)行公司債券3億元,期限為5年,利率為5%。
(2)定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下:非公開(kāi)發(fā)行普通股1億元,以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對(duì)象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報(bào)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門備案),境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。
(3)向老股東配股方案。具體內(nèi)容如下:向老股東配股總額3億元;控股股東在其他股東認(rèn)購(gòu)之后,按其他股東平均認(rèn)購(gòu)比例進(jìn)行認(rèn)購(gòu);為確保配股成功,本次配股由長(zhǎng)期合作的某證券公司包銷。
董事會(huì)對(duì)三種方案進(jìn)行討論后,認(rèn)為三種方案都有不符合法律規(guī)定之處,最終決定采取定向增發(fā)方案,并對(duì)方案中不符合規(guī)定的部分進(jìn)行了修改,股東大會(huì)通過(guò)后,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行。
2016年8月25日,A公司發(fā)布公告,稱其已經(jīng)持有大海股份有限公司5%的股份,并擬繼續(xù)增持。2016年9月10日,A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了大海股份有限公司5%的股份,但由于股價(jià)持續(xù)走高,未來(lái)12個(gè)月不再增持。
經(jīng)查,8月25日,A公司持有5%的普通股;9月10日A公司持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

A公司于9月10日發(fā)布公告的行為是否符合規(guī)定?并說(shuō)明理由。
5.問(wèn)答題

大海股份有限公司于2010年6月在上海證券交易所上市,截至2015年12月31日,股本總額8億元,凈資產(chǎn)6億元。2016年3月5日,公司董事會(huì)對(duì)以下幾種融資方案進(jìn)行討論:
(1)公開(kāi)發(fā)行公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下:公開(kāi)發(fā)行公司債券3億元,期限為5年,利率為5%。
(2)定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下:非公開(kāi)發(fā)行普通股1億元,以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對(duì)象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報(bào)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門備案),境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。
(3)向老股東配股方案。具體內(nèi)容如下:向老股東配股總額3億元;控股股東在其他股東認(rèn)購(gòu)之后,按其他股東平均認(rèn)購(gòu)比例進(jìn)行認(rèn)購(gòu);為確保配股成功,本次配股由長(zhǎng)期合作的某證券公司包銷。
董事會(huì)對(duì)三種方案進(jìn)行討論后,認(rèn)為三種方案都有不符合法律規(guī)定之處,最終決定采取定向增發(fā)方案,并對(duì)方案中不符合規(guī)定的部分進(jìn)行了修改,股東大會(huì)通過(guò)后,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行。
2016年8月25日,A公司發(fā)布公告,稱其已經(jīng)持有大海股份有限公司5%的股份,并擬繼續(xù)增持。2016年9月10日,A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了大海股份有限公司5%的股份,但由于股價(jià)持續(xù)走高,未來(lái)12個(gè)月不再增持。
經(jīng)查,8月25日,A公司持有5%的普通股;9月10日A公司持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

在向老股東配股的方案中,哪些不符合法律規(guī)定?

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甲公司應(yīng)否對(duì)乙公司總經(jīng)理孫某挪用公款事件履行信息披露義務(wù)?并說(shuō)明理由。

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對(duì)于周某直接以自己名義提起的訴訟,人民法院應(yīng)否受理?并說(shuō)明理由。

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乙、戊、辛公司在收購(gòu)甲公司股份時(shí),是否構(gòu)成一致行動(dòng)人?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公司存在下列()情形的,不得公開(kāi)發(fā)行公司債券。

題型:多項(xiàng)選擇題

星辰公司的公司債券發(fā)行時(shí)間以及與甲證券公司的包銷協(xié)議是否符合規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的,證券交易所對(duì)其股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

題型:多項(xiàng)選擇題

甲上市公司擬決定其股票不再在上海證券交易所交易,轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易,隨即召開(kāi)股東大會(huì)作出決議,對(duì)于該決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò),并須經(jīng)出席會(huì)議的除下列股東以外的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò),其中包括()。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題