大海股份有限公司于2010年6月在上海證券交易所上市,截至2015年12月31日,股本總額8億元,凈資產(chǎn)6億元。2016年3月5日,公司董事會(huì)對(duì)以下幾種融資方案進(jìn)行討論:
(1)公開發(fā)行公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下:公開發(fā)行公司債券3億元,期限為5年,利率為5%。
(2)定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下:非公開發(fā)行普通股1億元,以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對(duì)象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報(bào)國務(wù)院相關(guān)部門備案),境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。
(3)向老股東配股方案。具體內(nèi)容如下:向老股東配股總額3億元;控股股東在其他股東認(rèn)購之后,按其他股東平均認(rèn)購比例進(jìn)行認(rèn)購;為確保配股成功,本次配股由長(zhǎng)期合作的某證券公司包銷。
董事會(huì)對(duì)三種方案進(jìn)行討論后,認(rèn)為三種方案都有不符合法律規(guī)定之處,最終決定采取定向增發(fā)方案,并對(duì)方案中不符合規(guī)定的部分進(jìn)行了修改,股東大會(huì)通過后,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行。
2016年8月25日,A公司發(fā)布公告,稱其已經(jīng)持有大海股份有限公司5%的股份,并擬繼續(xù)增持。2016年9月10日,A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了大海股份有限公司5%的股份,但由于股價(jià)持續(xù)走高,未來12個(gè)月不再增持。
經(jīng)查,8月25日,A公司持有5%的普通股;9月10日A公司持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
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甲上市公司擬決定其股票不再在上海證券交易所交易,轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易,隨即召開股東大會(huì)作出決議,對(duì)于該決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過,并須經(jīng)出席會(huì)議的除下列股東以外的其他股東所持表決權(quán)的2/3以上通過,其中包括()。
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有()。
我國證券發(fā)行與交易中的自律管理,主要通過下列自律性機(jī)構(gòu)來實(shí)施,這些機(jī)構(gòu)包括()。
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,當(dāng)上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況異常或者其他異常情況,導(dǎo)致其股票存在被終止上市的風(fēng)險(xiǎn),或者投資者難以判斷公司前景,投資權(quán)益可能受到損害的,證券交易所將對(duì)該公司股票交易實(shí)行特別處理。下列選項(xiàng)中,屬于特別處理的措施有()。
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng),下列屬于重大事項(xiàng)的有()。
星辰公司發(fā)行公司債券募集資金用途是否符合有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。
在公司債券發(fā)行方案中,有哪些內(nèi)容不符合規(guī)定?并分別說明理由。
星辰公司的可分配利潤(rùn)是否符合《證券法》中公開發(fā)行公司債券的條件?并說明理由。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過批準(zhǔn)方能實(shí)施的觀點(diǎn)是否正確?
乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時(shí),是否構(gòu)成一致行動(dòng)人?并說明理由。