多項選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理的情況是（）。

A.發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的
B.監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的
C.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作發(fā)生案件的
D.案發(fā)后，瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的


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1.多項選擇題在案防工作方面，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）。

A.制度后評價體系
B.內(nèi)部管理制度
C.信息科技系統(tǒng)
D.績效考核和激勵約束機(jī)制

2.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)合規(guī)總監(jiān)在案防方面的主要職責(zé)包括：（）

A.定期審查、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策、制度和操作規(guī)程
B.全面掌握本機(jī)構(gòu)案防工作總體狀況，并定期報告
C.建立與各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合機(jī)制
D.跟蹤落實監(jiān)管部門提出的案防監(jiān)管要求

3.多項選擇題為有效降低項目融資在項目建設(shè)期各類風(fēng)險，貸款人可以要求借款人采取哪些措施：（）

A.簽訂總承包合同
B.建立完工保證金
C.投保商業(yè)保險
D.提供完工擔(dān)保

4.多項選擇題項目融資貸款的用途通常是用于哪些項目：（）

A.擬建項目
B.在建項目
C.已建項目
D.淘汰項目

5.多項選擇題下列屬于商業(yè)銀行重大聲譽(yù)事件的是（）。

A.造成銀行重大損失
B.市場大幅波動
C.引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險
D.影響社會經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定

6.多項選擇題商業(yè)銀行對理財產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.理財產(chǎn)品投資范圍、投資資產(chǎn)和投資比例
B.理財產(chǎn)品期限、成本、收益測算
C.開發(fā)設(shè)計的同類理財產(chǎn)品過往業(yè)績
D.理財產(chǎn)品運營過程中存在的各類風(fēng)險

7.多項選擇題監(jiān)事會內(nèi)部控制監(jiān)督重點包括：（）

A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風(fēng)險識別與評估
C.內(nèi)部控制措施
D.信息交流與反饋
E.監(jiān)督評價與糾正

8.多項選擇題下列哪幾類監(jiān)事人數(shù)占比不應(yīng)低于監(jiān)事會人數(shù)的三分之一：（）

A.股東監(jiān)事
B.執(zhí)行監(jiān)事
C.外部監(jiān)事
D.職工監(jiān)事

10.多項選擇題商業(yè)銀行在給集團(tuán)客戶授信前，應(yīng)當(dāng)充分掌握集團(tuán)客戶的（）等重大事項，防止對集團(tuán)客戶過度授信。

A.負(fù)債信息
B.關(guān)聯(lián)方信息
C.對外對內(nèi)擔(dān)保信息
D.訴訟情況