多項(xiàng)選擇題對(duì)未能有效開展案件防控工作的責(zé)任人,應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分,包括警告、記過、記大過、降級(jí)和()

A.賠償
B.撤職
C.開除
D.移送


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

3.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)案件主要集中的六個(gè)領(lǐng)域包括:()

A.授權(quán)卡(柜員卡)
B.監(jiān)控檢查
C.空白憑證
D.金庫(kù)尾箱

4.多項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)十個(gè)聯(lián)動(dòng)包括:()

A.業(yè)務(wù)卡證章管理與行政章管理聯(lián)動(dòng)
B.重要崗位強(qiáng)制休假與崗位審計(jì)聯(lián)動(dòng)
C.定期內(nèi)部對(duì)賬與經(jīng)常性外部對(duì)賬聯(lián)動(dòng)
D.查案、破案與處分適時(shí)、到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動(dòng)

5.多項(xiàng)選擇題銀監(jiān)局建立案件防范“八項(xiàng)具體制度”包括:()

A.存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)檢查制度
B.異地集中大額存款特別報(bào)告制度
C.賬戶大額資金變動(dòng)信息提示制度
D.開戶卡折合一特別申請(qǐng)制度

最新試題

上報(bào)的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息,受理機(jī)關(guān)應(yīng)按案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度,此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度,無需向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。

題型:判斷題

如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件,銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件撤銷報(bào)告》。

題型:判斷題

內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營(yíng)管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對(duì)象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)施有效的用戶管理和密碼(口令)管理,員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。

題型:判斷題

個(gè)人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場(chǎng),上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法查詢單位和個(gè)人的銀行存款情況。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級(jí),依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)局分別實(shí)施。

題型:判斷題

內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位,由這些部門的全體人員參與,任何決策和操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查之后,仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件,則案件責(zé)任追究與整改項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。

題型:判斷題