單項選擇題在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得()從業(yè)人員資格。

A.期貨
B.銀行
C.基金
D.證券


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1.單項選擇題機構(gòu)的管理人員不得()招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員。

A.以不正當手段
B.私自
C.公開
D.強制

2.單項選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪個情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選?()

A.未按規(guī)定履行職責
B.擅離職守.造成嚴重后果
C.未按規(guī)定參加業(yè)務
D.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

4.單項選擇題期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由()提名,股東大會通過。

A.理事會
B.中國證監(jiān)會
C.財政部
D.股東大會

5.單項選擇題《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》自()開始實施。

A.2013年7月1日
B.2013年8月30日
C.2010年2月8日
D.2010年8月30日

6.單項選擇題期貨公司應當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告,并提示客戶可以通過()進行查詢。

A.期貨交易所
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.期貨結(jié)算中心

7.單項選擇題某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務,在申請業(yè)務資格前兩個月,公司應當著重考慮的因素是()。

A.發(fā)展規(guī)劃
B.客戶數(shù)量
C.風險監(jiān)管指標
D.交易規(guī)模

8.單項選擇題期貨公司會員單位應當要求()自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則。

A.投資者
B.所有從業(yè)人員
C.本*單位從業(yè)人員
D.其他單位從業(yè)人員

9.單項選擇題期貨公司私下對沖而不將客戶指令人市交易等形成的交易結(jié)果()。

A.無效
B.如果甲追認。則有效
C.有效,不過如果甲認為損害自己的利益,可以撤銷
D.有效

10.單項選擇題證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供()服務。

A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.代理客戶進行期貨交易
D.期貨行情信息、交易設施

最新試題

經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()。

題型:單項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

題型:單項選擇題