單項(xiàng)選擇題期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)違法違規(guī)交易的,應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)處置并報(bào)告()。

A.期貨公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.監(jiān)控中心
D.中期協(xié)會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由()提名,股東大會(huì)通過(guò)。

A.理事會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.股東大會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》自()開(kāi)始實(shí)施。

A.2013年7月1日
B.2013年8月30日
C.2010年2月8日
D.2010年8月30日

3.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告,并提示客戶(hù)可以通過(guò)()進(jìn)行查詢(xún)。

A.期貨交易所
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨結(jié)算中心

4.單項(xiàng)選擇題某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月,公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是()。

A.發(fā)展規(guī)劃
B.客戶(hù)數(shù)量
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
D.交易規(guī)模

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求()自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則。

A.投資者
B.所有從業(yè)人員
C.本*單位從業(yè)人員
D.其他單位從業(yè)人員

6.單項(xiàng)選擇題期貨公司私下對(duì)沖而不將客戶(hù)指令人市交易等形成的交易結(jié)果()。

A.無(wú)效
B.如果甲追認(rèn)。則有效
C.有效,不過(guò)如果甲認(rèn)為損害自己的利益,可以撤銷(xiāo)
D.有效

7.單項(xiàng)選擇題證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。

A.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
D.期貨行情信息、交易設(shè)施

9.單項(xiàng)選擇題下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形是()。

A.單獨(dú)或者合謀,集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài),操縱證券、期貨交易價(jià)格
B.與他人串通,以事先約定方式相互進(jìn)行證券,影響證券、期貨交易價(jià)格
C.利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息,集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易
D.以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,影響證券、期貨交易量的

最新試題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買(mǎi)賣(mài)雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

題型:判斷題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶(hù)。下列說(shuō)法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()

題型:判斷題