單項選擇題期貨公司開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)()個月以上,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1
B.2
C.3
D.6


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1.單項選擇題《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的制定依據(jù)是()。

A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨交易所管理辦法》
C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

5.單項選擇題下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》所依據(jù)的法律法規(guī)是()。

A.《期貨交易管理條例》
B.《刑法》
C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
D.《期貨公司管理辦法》

6.單項選擇題金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金管理公司
B.合格境外機構投資者
C.證券公司
D.外資企業(yè)

8.單項選擇題下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管?()

A.中國證監(jiān)會
B.財政部
C.中國證監(jiān)會和財政部
D.期貨交易所

9.單項選擇題期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務()。

A.從業(yè)資格
B.執(zhí)業(yè)資格
C.咨詢資格
D.投資資格

10.單項選擇題下列不屬于期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金
B.代理客戶從事期貨交易
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

最新試題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。

題型:多項選擇題