多項選擇題創(chuàng)新層掛牌公司出現(xiàn)下列哪種情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司定期將其調(diào)出創(chuàng)新層？（）

A.最近兩年凈利潤均為負值，且營業(yè)收入均低于3000萬元，或者最近一年凈利潤為負值，且營業(yè)收入低于1000萬元
B.最近一年期末凈利潤為負值
C.最近一年財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具否定意見或無法表示意見的審計報告
D.最近一年期末凈資產(chǎn)為負值


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5.單項選擇題（）是金融消費者能夠真正了解各類高風險等級金融產(chǎn)品或者高風險等級投資活動的投資風險和收益的關(guān)鍵。

A.適當推介義務(wù)的履行
B.風險提示義務(wù)的履行
C.告知說明義務(wù)的履行

7.多項選擇題通過海外投資顧問行業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)海外投資顧問從業(yè)者有以下特征（）。

A.投資顧問平均從業(yè)和在職年限較長，平均年齡約50歲左右
B.基于客戶資產(chǎn)（AUM）的管理費收入占主流
C.投資顧問年收入水平在10~50萬美元區(qū)間
D.客戶投資方面，充分配置于公開透明、低費率的共同基金

8.多項選擇題投資顧問在獲取客戶時，可以通過哪些途徑建立客戶舉薦關(guān)系網(wǎng)絡(luò)？（）

A.線上營銷
B.線下活動
C.客戶轉(zhuǎn)介紹
D.通過引進新的團隊成員，帶來新的客戶關(guān)系網(wǎng)

9.多項選擇題投資顧問可以為公司和客戶創(chuàng)造（）等價值。

A.進行基本的客戶開發(fā)與維護
B.為公司帶來增量客戶資產(chǎn)
C.幫助客戶實現(xiàn)賬戶的增值
D.給客戶提供滿意的服務(wù)

10.多項選擇題投資顧問團隊在制定完善、可執(zhí)行性強的標準化工作流程時，可以（）。

A.制定不同團隊的流程管理，形成文本并在團隊內(nèi)共享
B.根據(jù)客戶重要性等級，確定流程復(fù)雜程度
C.按照標準流程定期檢視工作成果，盡可能量化地去評估