您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.投資顧問平均從業(yè)和在職年限較長，平均年齡約50歲左右
B.基于客戶資產(chǎn)（AUM）的管理費收入占主流
C.投資顧問年收入水平在10~50萬美元區(qū)間
D.客戶投資方面，充分配置于公開透明、低費率的共同基金
A.線上營銷
B.線下活動
C.客戶轉介紹
D.通過引進新的團隊成員，帶來新的客戶關系網(wǎng)
A.進行基本的客戶開發(fā)與維護
B.為公司帶來增量客戶資產(chǎn)
C.幫助客戶實現(xiàn)賬戶的增值
D.給客戶提供滿意的服務
A.制定不同團隊的流程管理，形成文本并在團隊內共享
B.根據(jù)客戶重要性等級，確定流程復雜程度
C.按照標準流程定期檢視工作成果，盡可能量化地去評估
A.觀察團隊短板，補充團隊中缺乏的人才
B.招聘時關注價值觀念、專業(yè)水平和歷史業(yè)績
C.利用好試用期，做全面的考察
D.招聘要快，解聘要慢
A.禁止向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務
B.禁止向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務
C.禁止向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務
D.禁止向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤以為具有確定性的意見
E.禁止向風險承受能力最低類別的投資者銷售或提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務
A.經(jīng)營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調解。經(jīng)營機構履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的，應當依法承擔相應法律責任
B.證券經(jīng)營機構應當將相關崗位人員履行適當性義務、處理客戶投訴與糾紛等納入績效考核范圍
C.證券經(jīng)營機構應妥善處理因履行適當性義務引起的投資者投訴與糾紛，保存相關記錄，及時分析總結，改進和完善相關機制與制度
D.經(jīng)營機構與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營機構應當提供相關資料，證明其已向投資者履行相應義務
E.經(jīng)營機構與投資者發(fā)生適當性相關的糾紛，可以按相關規(guī)定向協(xié)會申請調解
A.R1
B.R2
C.R3
D.R4
E.R5
最新試題
并購交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）
在并購交易中，債務融資來源通常包括：（）
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權利（CVR）的一個例子。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別：（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應當聘請律師事務所對發(fā)行及承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。
除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務。
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么？（）
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）。《規(guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。