多項選擇題投資顧問團(tuán)隊在制定完善、可執(zhí)行性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)化工作流程時，可以（）。

A.制定不同團(tuán)隊的流程管理，形成文本并在團(tuán)隊內(nèi)共享
B.根據(jù)客戶重要性等級，確定流程復(fù)雜程度
C.按照標(biāo)準(zhǔn)流程定期檢視工作成果，盡可能量化地去評估


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1.單項選擇題下列關(guān)于本課中講授的投資顧問團(tuán)隊成員招聘，操作要點說法錯誤的是（）。

A.觀察團(tuán)隊短板，補(bǔ)充團(tuán)隊中缺乏的人才
B.招聘時關(guān)注價值觀念、專業(yè)水平和歷史業(yè)績
C.利用好試用期，做全面的考察
D.招聘要快，解聘要慢

2.多項選擇題根據(jù)《證劵期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條規(guī)定，以下對禁止行為表述正確的有哪些？（）

A.禁止向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
B.禁止向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)
C.禁止向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)
D.禁止向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤以為具有確定性的意見
E.禁止向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

3.多項選擇題以下關(guān)于因履行適當(dāng)性義務(wù)引起的投資者投訴處理的表述，正確的有？（）

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位人員履行適當(dāng)性義務(wù)、處理客戶投訴與糾紛等納入績效考核范圍
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善處理因履行適當(dāng)性義務(wù)引起的投資者投訴與糾紛，保存相關(guān)記錄，及時分析總結(jié)，改進(jìn)和完善相關(guān)機(jī)制與制度
D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)
E.經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，可以按相關(guān)規(guī)定向協(xié)會申請調(diào)解

8.單項選擇題關(guān)于持有人會議的權(quán)限，下列說法錯誤的是（）。

A.一般事項采用簡單多數(shù)決
B.重大事項采用絕對多數(shù)絕
C.特殊事項需要事先約定
D.一般事項采用絕對多數(shù)決

9.單項選擇題關(guān)于持有人會議制度簡化程序，下列說法錯誤的是（）。

A.適用于突發(fā)緊急情況且有利于持有人權(quán)益保護(hù)
B.適用于影響不大或可調(diào)整范圍不大的情況
C.適用前提是會議規(guī)則中進(jìn)行了明確約定
D.可以對召開程序進(jìn)行簡化