根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。
Ⅰ.營銷
Ⅱ.客戶賬戶開立
Ⅲ.客戶資金存管
Ⅳ.客戶賬戶銷戶

金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生（）行為的，視為剛性兌付。
Ⅰ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益
Ⅱ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益
Ⅲ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付
Ⅳ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代為償付

在進(jìn)行期貨交割時(shí)，交割倉庫不得有（）行為。
Ⅰ.出具虛假倉單
Ⅱ.限制交割商品的入庫、出庫
Ⅲ.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
Ⅳ.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

下列人員中，不可以作為公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶有（）。
Ⅰ.證券公司董事
Ⅱ.證券公司監(jiān)事
Ⅲ.證券公司從業(yè)人員
Ⅳ.證券公司從業(yè)人員的配偶

下列有關(guān)證券公司防范人員崗位利益沖突的說法，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員不得違規(guī)從事私募基金業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)
Ⅲ.私募基金子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)
Ⅳ.私募基金子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)從事私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)

經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更充分的風(fēng)險(xiǎn)警示，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.為普通投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示材料
Ⅱ.向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)履行特別注意義務(wù)
Ⅲ.向普通投資者提供高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品相關(guān)服務(wù)時(shí)無需履行特別注意義務(wù)
Ⅳ.向普通投資者進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)警示的，應(yīng)當(dāng)全程錄音錄像

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。
Ⅰ.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
Ⅱ.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
Ⅲ.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定
Ⅳ.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響

證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)有（）。
Ⅰ.主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則
Ⅱ.按照公司要求簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾
Ⅲ.在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性
Ⅳ.在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

下列屬于我國《證券法》規(guī)定的證券的品種有（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.公司債券
Ⅲ.政府債券
Ⅳ.匯票

當(dāng)可疑交易符合下列（）情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。
Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)的
Ⅱ.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
Ⅲ.嚴(yán)重危害國家安全的
Ⅳ.嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的