多項(xiàng)選擇題在履行客戶身份識別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)告以下可疑行為（）

A.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
B.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.履行客戶身份識別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為


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1.多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶（）

A.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
B.客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
D.應(yīng)重新識別客戶身份的其他情形

4.多項(xiàng)選擇題各支行、營業(yè)部在辦理以下業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)有效識別客戶的身份，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件的業(yè)務(wù)有（）

A.為客戶提供保管箱服務(wù)時(shí)，（應(yīng)）要了解保管箱的實(shí)際使用人
B.開通、維護(hù)網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行、自助設(shè)備、電話銀行等電子銀行類非柜面交易途徑
C.為不在本機(jī)構(gòu)開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、票據(jù)兌付等一次性服務(wù)，交易金額單筆人民幣1萬元以上的
D.個(gè)人客戶支取1萬元現(xiàn)金存款時(shí)

5.多項(xiàng)選擇題各支行（營業(yè)部）發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)可疑交易后應(yīng)及時(shí)書面上報(bào)運(yùn)營管理部。由運(yùn)營管理部牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、業(yè)務(wù)條線啟動(dòng)以下工作（）

A.追溯可疑交易主體歷史交易情況，分析總結(jié)其交易模式和特點(diǎn)
B.在全行范圍內(nèi)清查可疑交易主體所有交易情況
C.對報(bào)告主體身份進(jìn)一步識別，包括客戶身份、職業(yè)、收入、主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營規(guī)模、法定代表人、主要股東、企業(yè)會(huì)計(jì)或業(yè)務(wù)經(jīng)辦人等有助于形成分析結(jié)論的背景信息
D.對于較為復(fù)雜的可疑交易可繪制流程圖進(jìn)行輔助分析追索上游資金來源和下游資金去向