多項選擇題在辦理業(yè)務(wù)過程中存在代理關(guān)系的，各支行、營業(yè)部對被代理人采取客戶身份識別措施時，應(yīng)當(dāng)核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件，登記代理人的（）

A.姓名
B.聯(lián)系方式
C.身份證件
D.身份證明文件的種類、號碼


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2.多項選擇題各支行、營業(yè)部在辦理以下業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)有效識別客戶的身份，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件的業(yè)務(wù)有（）

A.為客戶提供保管箱服務(wù)時，（應(yīng)）要了解保管箱的實際使用人
B.開通、維護(hù)網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行、自助設(shè)備、電話銀行等電子銀行類非柜面交易途徑
C.為不在本機(jī)構(gòu)開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、票據(jù)兌付等一次性服務(wù)，交易金額單筆人民幣1萬元以上的
D.個人客戶支取1萬元現(xiàn)金存款時

3.多項選擇題各支行（營業(yè)部）發(fā)現(xiàn)重點可疑交易后應(yīng)及時書面上報運營管理部。由運營管理部牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、業(yè)務(wù)條線啟動以下工作（）

A.追溯可疑交易主體歷史交易情況，分析總結(jié)其交易模式和特點
B.在全行范圍內(nèi)清查可疑交易主體所有交易情況
C.對報告主體身份進(jìn)一步識別，包括客戶身份、職業(yè)、收入、主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營規(guī)模、法定代表人、主要股東、企業(yè)會計或業(yè)務(wù)經(jīng)辦人等有助于形成分析結(jié)論的背景信息
D.對于較為復(fù)雜的可疑交易可繪制流程圖進(jìn)行輔助分析追索上游資金來源和下游資金去向

5.多項選擇題各支行（營業(yè)部）應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)報送下列哪些大額支付交易（）

A.單筆或者當(dāng)日累計人民幣交易20萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)
C.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計人民幣500萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)
D.自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計人民幣20萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)
E.自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)