多項(xiàng)選擇題各支行（營業(yè)部）發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)可疑交易后應(yīng)及時書面上報(bào)運(yùn)營管理部。由運(yùn)營管理部牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、業(yè)務(wù)條線啟動以下工作（）

A.追溯可疑交易主體歷史交易情況，分析總結(jié)其交易模式和特點(diǎn)
B.在全行范圍內(nèi)清查可疑交易主體所有交易情況
C.對報(bào)告主體身份進(jìn)一步識別，包括客戶身份、職業(yè)、收入、主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營規(guī)模、法定代表人、主要股東、企業(yè)會計(jì)或業(yè)務(wù)經(jīng)辦人等有助于形成分析結(jié)論的背景信息
D.對于較為復(fù)雜的可疑交易可繪制流程圖進(jìn)行輔助分析追索上游資金來源和下游資金去向


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題各支行（營業(yè)部）應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)報(bào)送下列哪些大額支付交易（）

A.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
C.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣500萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D.自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣20萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
E.自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)

3.多項(xiàng)選擇題崗位制約主要包括（）和主管崗位監(jiān)督等。

A.崗位授權(quán)
B.印押（壓）證三分管
C.崗位不相容
D.離職離崗交接

4.多項(xiàng)選擇題反洗錢監(jiān)測系統(tǒng)中數(shù)據(jù)維護(hù)主要提供（）等功能，實(shí)現(xiàn)各種查詢維護(hù)功能。

A.客戶信息維護(hù)
B.賬戶信息維護(hù)
C.交易信息維護(hù)
D.對手信息維護(hù)
E.對方銀行信息維護(hù)