A.根據(jù)客戶及其項(xiàng)目所處行業(yè)、區(qū)域特點(diǎn),明確環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查的內(nèi)容
B.確保授信調(diào)查全面、深入、細(xì)致
C.必要時(shí)可以尋求合格、獨(dú)立的第三方和相關(guān)主管部門的支持
D.無需尋求合格、獨(dú)立的第三方和相關(guān)主管部門的支持
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A.建立健全綠色信貸標(biāo)識(shí)和統(tǒng)計(jì)制度
B.完善相關(guān)信貸管理系統(tǒng)
C.加強(qiáng)綠色信貸培訓(xùn)
D.借助合格、獨(dú)立的第三方對(duì)環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審
A.加強(qiáng)綠色信貸理念宣傳教育
B.推行綠色辦公
C.提高集約化管理水平
D.重視自身的環(huán)境和社會(huì)表現(xiàn)
A.實(shí)行名單制管理
B.要求其采取風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施
C.制定并落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案
D.建立充分、有效的利益相關(guān)方溝通機(jī)制
A.國家環(huán)保法律法規(guī)
B.產(chǎn)業(yè)政策
C.行業(yè)準(zhǔn)入政策
D.公司法
A.明確一名高管人員
B.明確牽頭管理部門
C.配備相應(yīng)資源
D.組織開展并歸口
最新試題
銀行合規(guī)管理部門享有與銀行任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。
簡(jiǎn)述銀行風(fēng)險(xiǎn)的概念及風(fēng)險(xiǎn)分類?
商業(yè)銀行只接受國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與 ()、()、() 和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性,確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。
簡(jiǎn)述銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的概念及表現(xiàn)形式?
合規(guī)是商業(yè)銀行的共同責(zé)任,并應(yīng)從商業(yè)銀行()做起。
銀行()應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。
關(guān)于客戶盡職調(diào)查,下列說法正確的是:()。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度,嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究,并采取有效的糾正措施,及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理流程,適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
()將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對(duì)商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》的行為予以處罰,并采取其他相應(yīng)的監(jiān)管措施。