A.異常交易
B.大小非減持
C.基金代銷
D.經紀人執(zhí)業(yè)行為

A.誠實守信。營業(yè)部市場營銷崗位員工以誠實和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè)，如實告知客戶能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責。營業(yè)部市場營銷崗位員工本著對客戶和公司高度負責的態(tài)度執(zhí)業(yè)，履行各項職責
C.公平對待客戶。營業(yè)部市場營銷崗位員工公平對待所有客戶
D.避免利益沖突。營業(yè)部市場營銷崗位員工采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，以客戶利益優(yōu)先

A.經紀業(yè)務總部
B.信息技術中心
C.合規(guī)與風險管理部
D.營業(yè)部

A.中國結算公司上海分公司
B.上海證券交易所
C.中國結算公司深圳分公司
D.深圳證券交易所

A.公司總部及營業(yè)部是否分別設立了獨立的客戶投訴受理及處理部門或崗位
B.是否通過公司網站、營業(yè)部顯著位置張貼告示等途徑向投資者向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C.對客戶投訴的內容是否留痕并存檔，投訴電話是否錄音
D.通過調查、詢問等方式，了解相關部門或崗位對投資者的投訴是否及時處理，是否存在因處理不及時或不正確導致的糾紛、訴訟等后果

A.項目申請人簽署的立項申請審批表
B.項目申請人簽署的項目立項申請報告
C.項目收入與支出預算表
D.創(chuàng)業(yè)板IPO項目還提交發(fā)行人成長性和自主創(chuàng)新評價指標體系表

A.參數設置標準由公司統一制定
B.總部交易參數由公司總部統一設置
C.營業(yè)部交易參數由營業(yè)部操作設置，設置過程雙人完成，一人操作一人復核，總部通過交易系統實行監(jiān)控
D.根據參數的不同類別采用實時、定期或不定期方式進行監(jiān)督核查，建立參數檔案，并做到電腦系統的操作留痕

A.新設席位申請報告
B.《營業(yè)部基本情況確認書》
C.《席位聯通（變更）申請表》
D.中國證監(jiān)會同意擬使用該席位營業(yè)部設立的批復

A.按照“網上交易日常操作流程”進行網上交易應用系統狀態(tài)的檢查
B.互聯網接入線路狀態(tài)檢查
C.網上委托下單、行情轉碼播報的檢查，網上交易資訊系統檢查
D.管理營業(yè)部網上交易安全認證監(jiān)督工作

A.首次開立基金賬戶
B.首次購買基金產品
C.首次開立資金帳戶
D.首次贖回基金產品