A.權(quán)限最小化
B.權(quán)限最大化
C.不相容權(quán)限相分離
D.重要崗位權(quán)限互相牽制
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A.異常交易
B.大小非減持
C.基金代銷
D.經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為
A.誠(chéng)實(shí)守信。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷崗位員工以誠(chéng)實(shí)和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè)，如實(shí)告知客戶能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責(zé)。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷崗位員工本著對(duì)客戶和公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，履行各項(xiàng)職責(zé)
C.公平對(duì)待客戶。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷崗位員工公平對(duì)待所有客戶
D.避免利益沖突。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷崗位員工采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，以客戶利益優(yōu)先
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.營(yíng)業(yè)部
A.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司
B.上海證券交易所
C.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司
D.深圳證券交易所
A.公司總部及營(yíng)業(yè)部是否分別設(shè)立了獨(dú)立的客戶投訴受理及處理部門或崗位
B.是否通過公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)部顯著位置張貼告示等途徑向投資者向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C.對(duì)客戶投訴的內(nèi)容是否留痕并存檔，投訴電話是否錄音
D.通過調(diào)查、詢問等方式，了解相關(guān)部門或崗位對(duì)投資者的投訴是否及時(shí)處理，是否存在因處理不及時(shí)或不正確導(dǎo)致的糾紛、訴訟等后果
最新試題
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。