A.檢索業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息,包括收付款人,地址、國籍、注冊地、營業(yè)地、股東、最終受益人、合同簽字人等是否屬于被制裁名單或被制裁國家
B.檢索發(fā)票信息,發(fā)票主體、金額與匯款交易主體.金額是否吻合。發(fā)票上的最終使用人/受益人/收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運地是否屬于被制裁名單或被制裁國家
C.檢索提單信息,提單信息與匯出行提供的發(fā)票、船舶及起航日、到達日等信息是否吻合;提單上的收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運地、船舶,是否屬于被制裁名單或被制裁國家
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A.除非獲得客戶許可,不得對外提供客戶未公開身份信息、交易背景信息
B.不得對外提供客戶賬戶及交易的具體信息,包括:客戶賬戶開立具體時間.賬戶類型.賬戶余額、交易明細等
C.不得對外提供我-行反洗錢工作信息,包括:客戶洗錢風險評級、可疑交易預警和報告情況、客戶被國內(nèi)外有權(quán)機關(guān)調(diào)查情況等
D.不得向客戶披露其正在被開展反洗錢調(diào)查的信息
A.基礎(chǔ)交易合同、商業(yè)發(fā)票、報關(guān)單、貨運提單
B.交易對手及股權(quán)信息
C.貨物及其原產(chǎn)地
D.運輸工具和路線等
A.修改、掩飾、刪除報文中與制裁相關(guān)信息的
B.應使用MT202COV報文的交易,為掩飾制裁相關(guān)信息而拒絕使用的
C.在報文中故意使用縮寫掩飾制裁相關(guān)信息的
D.明知有關(guān)人員為制裁名單上人員的前臺公司、代理人等,仍為其辦理我-行制裁政策禁止交易的
E.在金融機構(gòu)客戶對有關(guān)人員或交易開展盡職調(diào)查時,明知涉及制裁或者存在嫌疑,仍回復虛假、不完整、不準確或誤導信息的
F.交易因涉及制裁違規(guī)被金融機構(gòu)客戶退回后,采取更改路徑、修改匯款信息或拆分款項等形式繼續(xù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的
A.客戶在過去三年內(nèi)被中國銀行報送三次可疑交易報告
B.政府主管部門要求
C.其他中國銀行認為客戶洗錢風險較高,應當終止客戶關(guān)系的情形
A.存在負面媒體信息
B.有權(quán)機關(guān)調(diào)查
C.其他銀行拒絕建立客戶關(guān)系
D.客戶國籍/注冊地信息為或變更為被美國OFAC全面制裁國家
最新試題
根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律,空缺處應填入的是()。1、3、7、15、31、()。
污水處理廠的某一水池有兩個水管,分別為進、出水管,單開進水管12分鐘可將空池放滿;單開出水管,20分鐘可將滿池水放空。如果現(xiàn)兩管齊開,()分鐘可將空池裝滿水。
尾箱實行錢賬分管、雙人管庫、雙人運鈔、換人復核。
根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律,空缺處應填入的是()。1234,4275,2670,(),3197
AB 周末去體育館進行羽毛球比賽,兩人總共用去13個羽毛球,A 比B 多用了3個,那么A、B 兩人分別用了()個。
辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)依據(jù)真實有效憑證辦理現(xiàn)金收付,收付現(xiàn)金堅持先記賬后收款,先付款后記賬。
CGL是指所有的會計科目(即核算碼)。
根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律,空缺處應填入的是()。1,1,2,3,5,(),13
一輛大型客車從甲城到乙城需8小時,一輛轎車從乙城到甲城需6小時,客車開了2小時后,轎車出發(fā),轎車出發(fā)后()小時兩車才能相遇。
分管現(xiàn)金實物操作的崗位(人員)須與負責現(xiàn)金會計賬、實物賬、CIBS系統(tǒng)建立交易的綜合管理崗(人員)、ATMM監(jiān)控系統(tǒng)、ATM流水及差錯處理管理系統(tǒng)相互監(jiān)督制約。