多項選擇題對外回復應嚴格遵守《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國反洗錢法》等法律法規(guī)有關保密的規(guī)定。以下說法正確的是：（）

A.除非獲得客戶許可，不得對外提供客戶未公開身份信息、交易背景信息
B.不得對外提供客戶賬戶及交易的具體信息，包括：客戶賬戶開立具體時間.賬戶類型.賬戶余額、交易明細等
C.不得對外提供我-行反洗錢工作信息，包括：客戶洗錢風險評級、可疑交易預警和報告情況、客戶被國內外有權機關調查情況等
D.不得向客戶披露其正在被開展反洗錢調查的信息


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1.多項選擇題跨境匯款、國際貿易融資與單證結算制裁風險較為突出，要按照有關要求開展盡職調查或強化盡職調查。以下屬于強化盡職調查重點審查信息的是（）

A.基礎交易合同、商業(yè)發(fā)票、報關單、貨運提單
B.交易對手及股權信息
C.貨物及其原產(chǎn)地
D.運輸工具和路線等

2.多項選擇題以下任一行為屬于故意規(guī)避制裁，將被給予警告至撤職處分；出現(xiàn)洗錢、制裁風險事件等嚴重后果的，給予辭退或開除處分：（）

A.修改、掩飾、刪除報文中與制裁相關信息的
B.應使用MT202COV報文的交易，為掩飾制裁相關信息而拒絕使用的
C.在報文中故意使用縮寫掩飾制裁相關信息的
D.明知有關人員為制裁名單上人員的前臺公司、代理人等，仍為其辦理我-行制裁政策禁止交易的
E.在金融機構客戶對有關人員或交易開展盡職調查時，明知涉及制裁或者存在嫌疑，仍回復虛假、不完整、不準確或誤導信息的
F.交易因涉及制裁違規(guī)被金融機構客戶退回后，采取更改路徑、修改匯款信息或拆分款項等形式繼續(xù)辦理相關業(yè)務的

3.多項選擇題在持續(xù)業(yè)務關系中，滿足下列哪些條件的，應采取措施終止客戶關系？（）

A.客戶在過去三年內被中國銀行報送三次可疑交易報告
B.政府主管部門要求
C.其他中國銀行認為客戶洗錢風險較高，應當終止客戶關系的情形

4.多項選擇題不論新開或存量客戶，只要符合以下哪些條件，需將客戶洗錢風險評級調整為E？（）

A.存在負面媒體信息
B.有權機關調查
C.其他銀行拒絕建立客戶關系
D.客戶國籍/注冊地信息為或變更為被美國OFAC全面制裁國家

5.多項選擇題發(fā)現(xiàn)客戶與制裁名單上人員存在業(yè)務往來，或違反武器禁運、大規(guī)模殺傷性武器擴散禁運、貿易禁令以及金融限制等情形的（）

A.立即停止新增金融服務
B.開展客戶重檢
C.并視情況采取提高風險等級、暫停授信、提前收回貸款、終止客戶關系等控制措施
D.可以置之不理

最新試題

某書店購回甲乙兩種定價相同的書，其中甲種書占60%，需按定價的78%付款給批發(fā)商，乙種書按定價的82%付款給批發(fā)商，那么，書店按定價銷售完這兩種書后獲利的百分率是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)字的規(guī)律，空缺處應填入的是（）。1、3/4、1/3、5/48、（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)字的規(guī)律，空缺處應填入的是（）。-2、2、8、20、104、（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)字的規(guī)律，空缺處應填入的是（）。4、8、9、27、16、64、（）。

題型：單項選擇題

某小公司有15名員工，其中市場部6人、技術部6人、綜合部3人，從中任意選取3人，其中恰好有市場部、技術部、綜合部各1人的概率是（）。

題型：單項選擇題

BANCS基于全行僅有一個會計主體的基礎上，按流水號，以貨幣為單位，分表內外進行會計試算平衡校驗；而總賬是以機構為單位進行會計試算平衡。

題型：判斷題

甲、乙、丙三個車間共有員工232人，丙車間的員工數(shù)等于甲車間的員工數(shù)加乙車間員工數(shù)的1/5，也等于乙車間員工數(shù)加上甲車間員工數(shù)的40%，丙車間有員工（）人。

題型：單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律，空缺處應填入的是（）。1234，4275，2670，（），3197

題型：單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律，空缺處應填入的是（）。2、3、5、14、69、（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律，空缺處應填入的是（）。1，1，2，3，5，（），13

題型：單項選擇題