判斷題項(xiàng)目人員應(yīng)對(duì)自承攬、立項(xiàng)、申報(bào)、發(fā)行上市或掛牌至后續(xù)管理階段中可能產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行持續(xù)識(shí)別，認(rèn)為存在利益沖突的，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向部門合規(guī)經(jīng)理報(bào)告。
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5.多項(xiàng)選擇題證券公司不得擔(dān)任主辦券商的情形是（）。
A.證券公司直接或間接合計(jì)持有申請(qǐng)掛牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
B.申請(qǐng)掛牌公司直接或間接合計(jì)持有證券公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
C.證券公司前十名股東中任何一名股東為申請(qǐng)掛牌公司前三名股東之一
D.另類投資子公司以項(xiàng)目企業(yè)聘請(qǐng)母公司擔(dān)任主辦券商作為對(duì)該企業(yè)進(jìn)行投資的前提
最新試題
除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。
題型：多項(xiàng)選擇題
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時(shí)出售。
題型：判斷題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。
題型：判斷題
合并和收購過程中的賣方包括以下類別：（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
為減少并購交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下：（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
題型：判斷題
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿（較少債務(wù)），以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。
題型：判斷題